长信利丰债券型证券投资基金    更新的招募评释书 基金经管东说念主：长信基金经管有限使命公司 基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司      二○二五年三月                    垂危辅导   本基金经 2008 年 10 月 31 日中国证券监督经管委员会证监许可【2008】1252 号文核准召募。2019 年 11 月 19 日,本基金在原基金份额基础之上对基金份额进 行分类，原有长信利丰债券型证券投资基金基金份额归为 C 类、E 类份额（以下 简称“利丰 C 类”、“利丰 E 类”），并增设 A 类份额（以下简称“利丰 A 类”）。 C 类基金份额的注册登记机构为中国证券登记结算有限使命公司；E 类基金份额 的注册登记机构为长信基金经管有限使命公司；A 类基金份额的注册登记机构为 长信基金经管有限使命公司。   基金经管东说念主保证本招募评释书的内容确凿、准确、齐备。   本招募评释书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不 标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金没 有风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所 靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金经管东说念主履行相应 方法后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募评释书的关联章节。侧 袋机制实施期间，基金经管东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关系内容并情切本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   投资有风险，基金投资者认购（或申购）基金时应厚爱阅读本招募评释书。 基金经管东说念主提醒投资者，应全面知晓本基金居品的风险收益特征，充分研讨投资 者自身的风险承受智商，并对于认购（或申购）本基金的意愿、时机、数目等投 资步履作出幽闲决策。基金投资要承担相应风险，包括市集风险、经管风险、流 动性风险、本基金特定风险、操作或时间风险、合规风险等。在投资者作出投资 决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金的过往事迹并不预示其改日发达。   基金经管东说念主依照恪称包袱、丰足信用、严慎费力的原则经管和运用基金财产。   基金经管东说念主不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本更新的招募评释书所载的内容截止日为 2024 年 5 月 31 日（其中基金经管 东说念主章节的信息截止日为 2025 年 2 月 28 日）。关联财务数据和净值截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。                                   目    录                 一、弁言   本招募评释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证 券投资基金销售经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投 资基金信息表露经管办法》（以下简称“《信息表露办法》”）、《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险经管规则》（以下简称“《流动性风险规则》”） 和其他关联法律律例的规则，以及《长信利丰债券型证券投资基金基金合同》                                  （以 下简称“合同”或“基金合同”）编写。   本招募评释书答复了长信利丰债券型证券投资基金的投资主见、策略、风险、 费率等与基金投资者投资决策关联的全部必要事项，基金投资者在作念出投资决策 前应仔细阅读本招募评释书。   本基金经管东说念主承诺本招募评释书不存在职何伪善内容、误导性述说或紧要遗 漏，并对其确凿性、准确性、齐备性承担法律使命。   本基金是根据本招募评释书所载明的而已苦求召募的。本招募评释书由长信 基金经管有限使命公司解释。本基金经管东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在 本招募评释书中载明的信息，或对本招募评释书作念出任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 关联规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应翔实查阅基金合同。                      二、释义      在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义：                       释       义               指《长信利丰债券型证券投资基金基金合同》及对本合同的任 本合同、《基金合同》               何改革和补充               指中华东说念主民共和国（就本合同而言，不包括香港迥殊行政区、澳 中国               门迥殊行政区及台湾地区）               指中国当前灵验并公布实施的法律、行政律例、行政规章及规 法律律例               范性文献、地方律例、地方规章及范例性文献 《基金法》         指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 《销售办法》        指《证券投资基金销售经管办法》 《运作办法》        指《证券投资基金运作经管办法》 《信息表露办法》      指《公开召募证券投资基金信息表露经管办法》               指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的 《流动性风险规则》     《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管规则》及颁布               机关对其时常作念出的改革               指 2005 年 7 月 14 日上海证券交游所发布并于 2005 年 7 月 14 上海证交所《业务法律解释》   日起推行的《上海证券交游所绽开式基金认购、申购、赎回业务               办理法律解释（试行）》 元             指中国法定货币东说念主民币元 基金或本基金        指依据《基金合同》所确立的长信利丰债券型证券投资基金               指《长信利丰债券型证券投资基金招募评释书》，一份公开表露               本基金经管东说念主及托管东说念主、关系服务机构、基金的召募、基金合同               的奏效、基金份额的交游、基金份额的申购和赎回、基金的投               资、基金的事迹、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分               配、基金的用度与税收、基金的司帐与审计、基金的信息表露、 招募评释书               风险揭示、基金的辩认与计帐、基金合同的内容撮要、基金托管               条约的内容撮要、对基金份额持有东说念主的服务、其他应表露事项、               招募评释书的存放及查阅方式、备查文献等触及本基金的信息，               供基金投资者采用并决定是否提议基金认购或申购苦求的要约               邀请文献，过甚更新 发售公告          指《长信利丰债券型证券投资基金基金份额发售公告》 业务法律解释          指《长信基金经管有限使命公司绽开式基金业务法律解释》 中国证监会         指中国证券监督经管委员会 中国银监会         指中国银行业监督经管委员会 基金经管东说念主或本基金经管               指长信基金经管有限使命公司 东说念主、本公司 基金托管东说念主         指中国农业银行股份有限公司               指依据关联基金销售与服务代理条约办理本基金发售、申购、 基金销售代理东说念主       赎回和其他基金业务的代理机构,以及可通过上海证券交游所               系统办理销售服务业务的会员单元               指具有绽开式基金代销履历经上海证券交游所和中国证券登记               结算有限使命公司招供的，可通过上海证券交游所交游系统办 会员单元               理绽开式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券               交游所会员单元 销售机构          指基金经管东说念主及基金销售代理东说念主 基金销售网点      指基金经管东说念主的直销网点及基金销售代理东说念主的代销网点             指基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包括投资者基金 注册业务        账户经管、基金份额注册登记、计帐及基金交游说明、披发红             利、建立并防守基金份额持有东说念主名册等             指办理注册登记业务的机构。本基金的千般基金份额的注册登 基金注册登记机构    记机构分歧为长信基金经管有限使命公司和接受长信基金经管             有限使命公司寄托代为办理注册登记业务的机构             指受《基金合同》拘谨，根据《基金合同》享受权利并承担义务 《基金合同》当事东说念主             的法律主体 个东说念主投资者       指稳当法律律例规则的条件不错投资证券投资基金的当然东说念主             指稳当法律律例规则不错投资证券投资基金的在中华东说念主民共和 机构投资者             国注册登记或经政府有权部门批准确立的机构             指稳当《及格境外机构投资者境内证券投资经管暂行办法》的 及格境外机构投资者             可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者             指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法 投资者             规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的总称             基金达到法律规则及基金合同规则的基金备案条件，基金经管 基金合同奏效日     东说念主遴聘法定机构验资并办理收场基金备案手续，获取中国证监             会书面说明之日 召募期         指自基金份额发售之日起不跳动 3 个月 基金存续期       指基金合同奏效后正当存续的不依期之期间 日/天         指公历日 月           指公历月 办事日         指上海证券交游所和深圳证券交游所的正常交游日 T日          指日常申购、赎回或办理其他基金业务的苦求日 T+n 日       指自 T 日起第 n 个办事日（不包含 T 日） 认购或发售       指本基金在召募期内投资者购买本基金份额的步履             指基金投资者根据基金销售网点规则的手续，向基金经管东说念主购 日常申购        买基金份额的步履。本基金的日常申购自基金合同奏效后不超             过 3 个月的时辰脱手办理             指基金投资者根据基金销售网点规则的手续，向基金经管东说念主卖 日常赎回        出基金份额的步履。本基金的日常赎回自基金合同奏效后不超             过 3 个月的时辰脱手办理             指欠亨过上海证券交游所的交游系统办理基金份额认购、申购 场外或柜台             和赎回等业务的销售机构和局面             指通过上海证券交游所的交游系统办理基金份额认购、申购和 场内或交游所             赎回等业务的销售机构和局面             指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金 基金账户             经管东说念驾御理的绽开式基金份额情况的凭证             指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理 交游账户             基金交游所引起的基金份额的变动及结余情况的账户             指投资者将其持有的并吞基金账户下的基金份额从某一交游账 转托管             户转入另一交游账户的业务             指投资者将其所持有的本基金经管东说念驾御理的任一绽开式基金向             本基金经管东说念主提议苦求将其原有基金（转出基金）的全部或部 基金调动             分基金份额调动为本基金经管东说念驾御理的任何其他绽开式基金             （转入基金）的基金份额的步履             指投资者通过关联销售机构提议苦求，约定每期扣款日、扣款 依期定额投资蓄意    金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定             银行账户内自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资方式            指基金投资所得股票红利、债券利息、单子投资收益、买卖证券 基金收益            差价、银行入款利息以过甚他收益            指基金所购买的千般证券及单子价值、银行入款本息和本基金 基金资产总值            应收的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和 基金份额净值     指蓄意日基金资产净值除以蓄意日刊行在外的基金份额总和            指蓄意评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值的过 基金资产估值            程            指由于法律律例、监管、合同或操作难受等原因无法以合理价            格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的 流动性受限资产    逆回购与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行存            款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公设备行股票、资产赈济            证券，因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交游的债券等            指本基金根据注册登记机构的不同，将基金份额分为不同的类 基金份额类别     别，各基金份额类别分歧成立代码，分歧蓄意和公告基金份额            净值和基金份额累计净值            指中国证监会指定的用以进行信息表露的寰宇性报刊及指定互 指定媒介       联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会            基金电子表露网站）等媒介            指《长信利丰债券型证券投资基金基金居品而已撮要》过甚更 基金居品而已撮要   新。对于基金居品而已撮要编制、表露与更新的要求，自《信息            表露办法》实施之日起一年后脱手执行            指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个特地账            户进行处置计帐，目的在于灵验拦截并化解风险，确保投资者 侧袋机制            得到自制对待，属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间，            原有账户称为主袋账户，特地账户称为侧袋账户            包括：（1）无可参考的活跃市集价钱且采纳估值时间仍导致公            允价值存在紧要不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提 特定资产            资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（3）            其他资产价值存在紧要不确定性的资产            指本合同当事东说念主无法意象、无法叛逆、无法幸免且在本合同由            基金托管东说念主、基金经管东说念主签署之日后发生的，使本合同当事东说念主            无法全部履行或无法部分履行本合同的任何事件，包括但不限 不可抗力            于急流、地震过甚他当然灾害、战争、骚乱、失火、政府征用、            充公、法律律例变化、突发停电或其他突发事件、证券交游所非            正常暂停或住手交游                 三、基金经管东说念主  （一）基金经管东说念主基本情况                          基金经管东说念主概况 称呼       长信基金经管有限使命公司 注册地址     中国（上海）目田贸易试验区银城中路 68 号 37 层 办公地址     上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼、37 楼、38 楼 邮政编码     200120 批准确立机关   中国证券监督经管委员会 批准确立文号   中国证监会证监基金字200363 号 注册成本     壹亿陆仟伍佰万元东说念主民币 确立日历     2003 年 5 月 9 日 组织表情     有限使命公司 法定代表东说念主    刘元瑞 电话       021-61009999 传真       021-61009800 议论东说念主      魏明东 存续期间     接续经营          基金经管业务，发起确立基金，中国证监会批准的其他业务。【照章须经 经营范围          批准的技俩，经关系部门批准后方可开展经营行径】                       鼓动称呼           出资额   出资比例                 长江证券股份有限公司         7350 万元  44.55%               上海海欣集团股份有限公司       5149.5 万元  31.21% 股权结构              武汉钢铁有限公司       2500.5 万元  15.15%           上海彤胜投资经管中心（有限合伙）          751 万元   4.55%           上海彤骏投资经管中心（有限合伙）          749 万元   4.54%                         整个        16500 万元    100%  （二）主要东说念主员情况                      董事会成员  姓名      职务    性别                   简历                     中共党员，硕士，现任长信基金经管有限使命公司董                     事长、长江证券股份有限公司党委副文告、总裁、董                     事。历任长江证券股份有限公司钢铁行业磋商分析 刘元瑞      董事长    男                     师、磋商部副驾御，长江证券承销保荐有限公司总裁                     助理，长江证券股份有限公司磋商部副总司理、磋商                     所总司理、副总裁。                     中共党员，学士，现任上海海欣集团股份有限公司总                     裁，长信基金经管有限使命公司董事，苏中药业集团                     股份有限公司董事，江苏苏中健康科技有限公司董 任晓威    非幽闲董事    男   事。2009 年-2021 年期间，曾任国度设备银行国开                     金融公司股权三部副总司理,期间外派任职国开曹                     妃甸投资有限公司助理总司理及营运总监,国开吉                     林投资有限公司副总司理兼财务总监,中国新城镇                 发展有限公司(HK1278)执行董事、副总裁兼上海公                 司(上海金罗店设备有限公司)董事长;2021 年 7 月-                 董事长,上海东华海欣纺织科技发展有限公司董事                 长，上海海欣集团股份有限公司副总裁(代为履行总                 裁职责)、董事会秘书等职。                 硕士，现任中国宝武钢铁集团有限公司产业金融运                 营经管总监，历任上海宝钢集团公司财务部协理及                 经管师、宝山钢铁股份有限公司财务部主任经管师、                 宝钢集团有限公司经营财务部司理及高档司理、宝  李 钊 非幽闲董事   男                 钢集团有限公司首席司帐师、中国宝武钢铁集团有                 限公司首席司帐师。兼任华宝证券股份有限公司监                 事、华宝成本有限公司监事、央企信用保障基金理                 事。                 中共党员，硕士，上海国度司帐学院 EMBA 毕业，具                 有基金从业履历。现任长信基金经管有限使命公司                 总司理、投资决策委员会主任委员，兼任上海长江财                 富资产经管有限公司董事长。曾任职于长江证券有  覃 波 非幽闲董事   男                 限使命公司。2002 年加入长信基金经管有限使命公                 司，历任市集设备部区域司理、营销筹划部副总监、                 市集设备部总监、专户欢迎部总监、总司理助理、副                 总司理。                 中共党员，经济学博士，曾任中国东说念主民银行上海市徐                 汇区办事处办公室副主任、信贷科副科长，中国工商                 银行上海市分行办公室副主任、主任、金融调研室主                 任、浦东分行副行长，上海实业（集团）有限公司董  徐志刚  幽闲董事   男                 事、副总裁，上海实业金融控股有限公司董事、总裁，                 上海实业财务有限公司董事长、总司理，德勤企业咨                 询（上海）有限公司华东区财务究诘驾御合伙东说念主、全                 球金融服务行业合伙东说念主。                 中共党员，工商经管硕士。曾任上海国际集团旗下私                 募股权投资基金经管公司—上海国和当代服务业股                 权投资经管有限公司董事总司理、创举合伙东说念主，浦银  刘 斐  幽闲董事   女  安盛基金经管有限公司总司理、董事（浦银安盛创举                 东说念主），上海东新国际投资经管有限公司总司理、董事                 （浦发银行与新鸿基合股组建的待业金投资经管公                 司），浦发银行办公室负责东说念主。                 中共党员，博士磋商生。曾任吉林省长春市公安局民                 警，中共吉林省委政法委主任科员，吉林省青少年犯                 罪磋商所长处、磋商员，上海政法经管干部学院、上   闫立  幽闲董事   男  海大学法学院副院长、二级讲授、博士磋商生导师，                 上海政法学院副院长、二级讲授、博士磋商生导师，                 上海政法学院毕生讲授、二级讲授、博士磋商生导                 师。 注：上述东说念主员之间均不存在至支属关系                    监事会成员  姓名     职务    性别            简历                  中共党员，经管学学士，国际注册里面审计师、审                  计师、经管究诘师，现任中国宝武钢铁集团有限公                  司查察办、审计部 查察办事（详细经管）处长。                  历任宝钢集团有限公司详细审计经管员、宝钢集团                  有限公司经营审计经管师、宝钢集团有限公司经营        监事会主   赵雍          男  审计专员、宝钢集团有限公司经营审计高档专员、          席                  中国宝武钢铁集团有限公司经营审计高档专员、中                  国宝武钢铁集团有限公司派出子公司监事经管处                  长。目下兼任宁波宝新不锈钢有限公司监事会主                  席、宝钢德盛不锈钢有限公司监事、中联先进钢铁                  材料时间有限使命公司监事。                  民革党员，硕士。现任长江证券股份有限公司财务                  总部总司理；兼任长江证券承销保荐有限公司、长                  江证券(上海)资产经管有限公司、长江成长成本投                  咨有限公司、长江证券蜕变投资(湖北)有限公司、                  长江期货股份有限公司和长江证券国际金融集团                  有限公司董事、湖北省武汉市江汉区第十六届东说念主大                  代表，中南财经政法大学工商经管学院 MBA 训诫中  李世英    监事    女                  心硕士磋商生配合导师。曾任长江三峡实业设备公                  司财务部出纳、司帐；长江证券股份有限公司国际                  业务总部司帐兼行政岗，投资银行总部财务部经                  理、财务总部核算部副司理，大鹏证券托管办事组                  财务经管岗，重庆营业部财务司理岗，财务总部财                  务经管岗、核算经管岗、副总司理，成本市集部副                  总司理，长江成长成本投资有限公司首席财务官。                  中共党员，大学本科学历。现任上海海欣集团股份                  有限公司副总裁，兼任南京海欣丽宁长毛绒有限公                  司董事长、南京海欣丽宁衣饰有限公司董事长。曾  林裕东    监事    男  任武警上海总队第五支队副政事委员，上海市松江                  区洞泾镇经济发展办公室主任科员、主任、一级主                  任科员，上海市松江区洞泾镇党政办公室（救急管                  理办公室）主任。                  中共党员，硕士。现任长信基金经管有限使命公司                  首席运营官兼基金事务部总监。曾任职于上海机械  孙红辉    监事    男  磋商所、上海家宝燃气具公司和长江证券有限使命                  公司、曾任长信基金经管有限使命公司总司理助理                  及运营总监。                  中共党员，硕士。现任长信基金经管有限使命公司                  策略与居品研发部总监。曾任职于普华永说念究诘                  (深圳)有限公司上海分公司、杭州斯凯蚁集科技有  黄燕京    监事    男                  限公司和国海富兰克林基金经管有限公司、曾任长                  信基金经管有限使命公司策略与居品研发部高档                  居品遐想司理、部门副总监。                  学士。现任长信基金经管有限使命公司首席风控官                  兼监察稽核部总监。曾任职于普华永说念究诘(深圳)  刘宜瑾    监事    女  有限公司上海分公司、曾任长信基金经管有限使命                  公司监察稽核部稽核司理、部门副总监、公司风控                  总监。 注：上述东说念主员之间均不存在至支属关系                        司理层成员  姓名    职务        性别                     简历  覃波    总司理        男    简历同上。                        经济学硕士，EMBA。现任长信基金经管有限使命公                        司督察长，兼任上海长江资产资产经管有限公司执                        行监事，曾任长江证券有限使命公司（现长江证券                        股份有限公司）武汉自治街营业部总司理，中南证                        券营业部副总司理，深圳燕南路证券营业部副总经                        理，彭刘杨路营业部总司理兼自治街证券营业部总 周永刚    督察长       男     司理，经纪事迹部副总司理，朔方总部副总司理兼                        北京展览路证券营业部总司理，朔方总部总司理兼                        北京展览路证券营业部总司理，经纪业务总部副总                        司理，经纪业务总部副总司理兼上海代表处主任，                        经纪业务总部副总司理兼上海代表处主任、经纪业                        务总部居品推行部司理，经纪业务总部副总司理兼                        上海代表处主任、上海汉口路证券营业部总司理。                        硕士，毕业于对外经济贸易大学，具有基金从业资                        格。现任长信基金经管有限使命公司副总司理兼北                        京分公司总司理。曾任职于北京市审计局、上海申 邵彦明    副总司理      男                        银证券公司、大鹏证券公司、嘉实基金经管有限公                        司。2001 年四肢筹备组成员加入长信基金，历任公                        司北京代表处首席代表、公司总司理助理。 注：上述东说念主员之间均不存在至支属关系                      本基金基金司理情况 姓名     职务      任职时辰                    简历                         香港大学工商经管硕士，具有基金从业履历。曾                         任职于长江证券有限使命公司、汉唐证券有限责                         任公司、泰信基金经管有限公司、交银施罗德基                         金经管有限公司、富国基金经管有限公司和上海                         东方证券资产经管有限公司,先后于 2006 年 12                         月至 2011 年 6 月担任交银施罗德货币市集证券                         投资基金的基金司理、2008 年 3 月至 2014 年 8                         月担任交银施罗德增利债券证券投资基金的基       固收投资管             金司理、2011 年 9 月 26 日至 2014 年 8 月 21 日                自 2018 年       理中心总经             担任交银施罗德双利债券证券投资基金的基金 李家春           12 月 5 日起       理、基金经             司理、2013 年 8 月至 2014 年 8 月担任交银施罗                  于今         理               德依期支付月月丰债券型证券投资基金的基金                         司理、2016 年 10 月至 2018 年 6 月担任东方红信                         用债债券型证券投资基金的基金司理、2016 年 10                         月至 2018 年 6 月担任东方红策略精选沪港深混                         合型证券投资基金的基金司理、2016 年 10 月至                         资基金的基金司理、2016 年 10 月至 2018 年 6 月                         担任东方红收益增强债券型证券投资基金的基                         金司理、2016 年 10 月至 2018 年 6 月担任东方红                             价值精选搀杂型证券投资基金的基金司理、2016                             年 10 月至 2018 年 6 月担任东方红最初精选天真                             配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 7                             月加入长信基金经管有限使命公司，曾任总司理                             助理、2020 年 1 月至 2021 年 1 月担任长信中证                             可转债及可交换债券 50 指数证券投资基金的基                             金司理、2019 年 12 月至 2023 年 3 月担任长信利                             尚一年依期绽开搀杂型证券投资基金的基金经                             理、2018 年 12 月至 2023 年 5 月担任长信利盈灵                             活配置搀杂型证券投资基金的基金司理、2018 年                             合型证券投资基金的基金司理，现任固收投资管                             理中心总司理、投资决策委员会执行委员、2018                             年 12 月于今担任长信利丰债券型证券投资基金                             的基金司理、2018 年 12 月于今担任长信可转债                             债券型证券投资基金的基金司理、2019 年 8 月至                             今担任长信利富债券型证券投资基金的基金经                             理、2020 年 7 月于今担任长信稳健精选搀杂型证                             券投资基金的基金司理、2021 年 3 月于今担任长                             信稳健平衡 6 个月持有期搀杂型证券投资基金的                             基金司理、2022 年 3 月于今担任长信稳健增长一                             年持有期搀杂型证券投资基金的基金司理、2022                             年 6 月于今担任长信稳健成长搀杂型证券投资基                             金的基金司理。                             澳大利亚墨尔本大学金融学硕士磋商生毕业，具                             有基金从业履历，中国国籍。曾任建信期货有限                             使命公司磋商员、天风证券股份有限公司磋商所                自 2025 年 1   磋商员，2021 年 7 月加入长信基金经管有限使命 肖文劲     基金司理   月 3 日起至      公司，曾任固收磋商部磋商员，2023 年 3 月于今                    今        担任长信可转债债券型证券投资基金的基金经                             理、2025 年 1 月于今担任长信利富债券型证券投                             资基金的基金司理、2025 年 1 月于今担任长信利                             丰债券型证券投资基金的基金司理。            自 2019 年 6            月 26 日起至  吴晖  基金司理             曾任本基金的基金司理。             自 2008 年 李小羽  基金司理             曾任本基金的基金司理。            起至 2019 年 注：上述东说念主员之间均不存在至支属关系                  投资决策委员会成员   姓名                     职务   覃波      总司理、投资决策委员会主任委员           固收投资经管中心总司理、投资决策委员会执行委员、长信利丰债券型   李家春           证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、长信利富债券型证券         投资基金、长信稳健精选搀杂型证券投资基金、长信稳健平衡 6 个月         持有期搀杂型证券投资基金、长信稳健增长一年持有期搀杂型证券投         资基金和长信稳健成长搀杂型证券投资基金的基金司理         磋商发展部总监、长信金利趋势搀杂型证券投资基金、长信平衡策略一   高远    年持有期搀杂型证券投资基金和长信平衡优选搀杂型证券投资基金的         基金司理         现款欢迎部副总监、长信利息收益绽开式证券投资基金、长信长金通货         币市集基金、长信稳鑫三个月依期绽开债券型发起式证券投资基金、长   陆莹    信浦瑞 87 个月依期绽开债券型证券投资基金、长信稳惠债券型证券投         资基金和长信中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金的基金         司理         权益投资经管中心总司理、投资决策委员会执行委员、长信企业精选两         年依期绽开天真配置搀杂型证券投资基金、长信企业优选一年持有期   叶松    天真配置搀杂型证券投资基金、长信企业成长三年持有期搀杂型证券         投资基金、长信优质企业搀杂型证券投资基金和长信先锐搀杂型证券         投资基金的基金司理         国际业务部总监、长信好意思国范例普尔 100 等权重指数增强型证券投资   傅瑶纯         基金和长信全球债券证券投资基金的基金司理         量化投资经管中心总司理、量化投资部总监、投资决策委员会执行委         员、长信量化前卫搀杂型证券投资基金、长信量化中小盘股票型证券投         资基金、长信电子信息行业量化天真配置搀杂型证券投资基金、长信低   左金保   碳环保行业量化股票型证券投资基金、长信量化多策略股票型证券投         资基金、长信中证科创创业 50 指数增强型证券投资基金、长信中证         金的基金司理   涂世涛   量化专户投资部总监兼投资司理         固收磋商部总监、长信稳通三个月依期绽开债券型发起式证券投资基   蔡军华   金、长信纯债壹号债券型证券投资基金、长信稳益纯债债券型证券投资         基金和长信富全纯债一年依期绽开债券型证券投资基金的基金司理   陈言午   专户投资部总监兼投资司理         量化磋商部总监、长信中证 500 指数增强型证券投资基金、长信国防         军工量化天真配置搀杂型证券投资基金、长信沪深 300 指数增强型证   宋海岸         券投资基金、长信先进装备三个月持有期搀杂型证券投资基金和长信         电子信息行业量化天真配置搀杂型证券投资基金的基金司理         固收多策略部总监、长信金葵纯债一年依期绽开债券型证券投资基金、         长信利保债券型证券投资基金、长信稳裕三个月依期绽开债券型发起   冯彬    式证券投资基金、长信富安纯债 180 天持有期债券型证券投资基金、         长信利鑫债券型证券投资基金(LOF)、长信 180 天持有期债券型证券投         资基金和长信易进搀杂型证券投资基金的基金司理 注：上述东说念主员之间均不存在至支属关系  （三）里面组织结构及职工情况               里面组织结构及职工情况 鼓动会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会。公司组织经管实行董事会指导下 的总司理负责制，总司理、副总司理和督察长组成公司的经营经管层。 公司经营经管层下          里面贬抑委员会、投资决策委员会   设的委员会          权益投资部、磋商发展部、国际业务部、专户投资部、养老 FOF 投 公司里面组织结构          资部、资产配置磋商部、股票交游部、固收多策略部、现款欢迎部、          固收专户投资部、固收磋商部、债券交游部、量化投资部、量化专          户投资部、量化磋商部、渠说念佛管部、券生意务部、专户业务部、保          险业务部、银行业务部、互联网金融部、营销服务部、策略与居品          研发部、信息时间部、监察稽核部、详细行政部、财务经管部、东说念主力          资源部、基金事务部、董事会办公室、党总支办公室、培训部   分支机构   北京分公司、深圳分公司、武汉分公司、沈阳分公司   职工总和   247 东说念主（限制 2025 年 2 月 28 日）   （四）基金经管东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互幽闲，对所经管的不同基金财产分 别经管，分歧记账，进行证券投资； 配收益； 义务； 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 他法律步履；   （五）基金经管东说念主的承诺 贬抑轨制，采纳灵验措施，防护违反上述法律律例的步履发生；   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律律例关联规则，由中国证监会不容的其他步履。   （1）依照关联法律律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （3）不泄露在职职期间细察的关联证券、基金的生意高明，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资蓄意等信息；   （4）不协助、接受寄托或以其他任何表情为其他组织或个东说念主进行证券交游。   （六）基金经管东说念主的风险经管和里面贬抑轨制   基金经管东说念主高度宠爱里面风险贬抑，建立了完善的风险经管体系和贬抑体系， 从轨制上保障本基金的范例运作。   （1）保证公司经营经管行径的正当合规性；   （2）保证基金份额持有东说念主的正当权益不受侵略；   （3）达成公司稳健、接续发展、保重鼓动权益；   （4）促进公司全体职工信守职业操守，正派诚信，简易自律，费力尽责。   （1）正当合规性原则：公司里面贬抑轨制应当稳当国度法律律例和各项规 定。   （2）全面性原则：里面贬抑轨制应当笼罩公司的统统部门和岗亭，浸透各 项业务过程和业务门径，并广泛适用于公司每一位职工。   （3）灵验性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控方法，维 护内控轨制的灵验执行，里面贬抑轨制应当具有高度的泰斗性，任何职工不得拥 有越过轨制拘谨的权利。   （4）幽闲性原则：公司在精简的基础上确立大要充分知足公司经营运作需 要的机构、部门和岗亭，各机构、部门和岗亭职责应当保持相对幽闲。公司固有 财产、基金财产和其他财产的运作应当分离。   （5）相互制约原则：公司里面机构、部门和岗亭的成立应当权责分明、相 互制衡。   （6）防火墙原则：公司基金投资、交游、磋商筹划、市集设备等关系部门， 应当在空间上和轨制上稳当分离，以达到风险防卫的目的。对因业务需要细察内 幕信息的东说念主员，应当制定严格的审批方法和监管措施。   （7）审慎性原则：制定里面贬抑轨制应当以审慎经营、防卫和化解风险为 起点。   （8）当令性原则：里面贬抑轨制的制定应当跟着关联法律律例的调停和公 司经营策略、经营方针、经营理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （9）成本效益原则：公司运用科学化的经营经管方法裁减运作成本，提高 经济效益，以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑恶果。   （10）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险贬抑制 度完善和踏实的基础上，里面风险贬抑应与公司业务发展放在同等地位上。   （11）定性和定量相结合原则： 建立完备风险贬抑目的体系， 使风险贬抑 更具客不雅性和操作性。   公司内控体系由以下不同层面组成。公司董事会、经营经管层（包括督察长）、 里面贬抑委员会、监察稽核部及公司其他部门、各岗亭在各自职责范围内承担风 险贬抑使命。   （1）董事会：全面负责公司的风险贬抑办事，对建立里面贬抑系统和支撑 其灵验性承担最终使命；   （2）经营经管层：负责日常经营经管中的风险贬抑办事，对里面贬抑轨制 的灵验执行承担使命；督察长：负责对公司里面经管、资产运作以及经营经管层、 里面各部门、各岗亭执行轨制及遵纪称职情况进行监督和检验，并对公司里面风 险贬抑轨制的正当性、合规性、合感性进行评价；   （3）里面贬抑委员会：协助经营经管层负责公司风险贬抑办事，主要负责 对公司在经营经管和基金运作中的风险进行评估并磋商制定相应的贬抑轨制，协 调动理突发性紧要事件或危境事件。里面贬抑委员会由公司总司理、副总司理、 监察稽核部总监、基金事务部总监、市集设备部总监和部分从事里面贬抑方面的 业务主干组成；   （4）监察稽核部：负责检验评价公司里面贬抑轨制的正当性、合规性、完 备性、灵验性以及执行情况；对公司经营业务和基金运作情况进行日常稽核；对 各部门、各岗亭、各项业务的风险贬抑情况实施全面的监督检验，并实时答复检 查结果。监察稽核部幽闲诈欺检验权并对经营经管层负责；   （5）业务部门和公司各岗亭：公司业务部门根据公司各项基本经管轨制， 结合部门具体情况制定本部门的经管办法和实施信托，加强对各项业务和各业务 门径的风险贬抑；公司各岗亭：根据岗亭职责和业务操作历程，按业务授权范例 操作，严格贬抑操作风险。   公司制定了合理、完备、灵验并易于执行的里面风险贬抑轨制体系。公司制 度体系由不同层面的轨制组成，按照其效能大小分为四个层面：   第一个层面是公司轨则。   第二个层面是公司里面贬抑大纲，它是公司自定各项规章轨制的基础和依据， 里面贬抑大纲明确了内控主见、内控原则、贬抑环境、内控措施等内容。   第三个层面是公司基本经管轨制，它包括风险贬抑轨制、投资经管轨制、基 金司帐轨制、信息表露轨制、监察稽核轨制、信息时间经管轨制、公司财务轨制、 而已档案经管轨制、东说念主力资源轨制、事迹评估考核轨制和危境处理轨制，等等。   第四个层面是公司各部门业务规章、实施信托等。部门业务规章、实施信托 是在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭使命、操作 守则等的具体评释。   公司宠爱对轨制的接续试验，结合业务的发展、律例及监管环境的变化以及 公司风险贬抑的要求，不断检验和增强公司轨制的完备性、灵验性。   基金在运作过程中靠近的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 操作风险、合规性风险以及不可抗力风险。   针对上述各式风险，基金经管东说念主建立了一套齐备的风险经管方法，具体包括 以下内容：   （1）投资风险经管；   （2）交游风险经管；   （3）多数赎回风险经管；   （4）基金注册登记风险经管；   （5）基金核算风险经管；   （6）市集设备风险经管；   （7）信息表露风险经管；   （8）不可抗力风险经管。   （1）建立内控结构，完善内控轨制：建立、健全了行之灵验的内控轨制， 确保各项业务行径都有稳当的授权和明确的单干，确保监察稽核行径的幽闲性、 泰斗性；   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立了明确的岗亭分离轨制， 作念到磋商、决策分开，基金交游聚集，形成不同部门，不同岗亭之间的制衡机制， 同期进行空间拦截，建立防火墙，充分保证信息的拦截和阴私，从轨制上裁减和 防卫风险；   （3）建立、健全岗亭使命制：建立、健全了岗亭使命制，使每位职工都明 确我方的任务、职责，实时上报各自办事范围中发现的风险隐患，以防卫和化解 风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、答复、辅导方法：建立了里面贬抑委员 会，使用恰当的方法和方法，说明和评估公司经营经管和基金运作中的风险；建 立从下到上的风险答复方法，对风险隐患进行层层申报，使各个脉络的东说念主员实时 掌捏风险现象，从而以最快速率作念出决策，减少风险变成的损失；   （5）建立灵验的里面监控系统：建立了充足、灵验的里面监控系统，如计 算机预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险经管技巧：采纳数目化、时间化的风险贬抑技巧， 建立数目化的风险经管模子，用以辅导指数趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时采纳灵验的措施，对风险进行分布、贬抑和躲避，尽可能地减少损失；   （7）提供充足的培训：制定了齐备的培训蓄意，为统统职工提供充足和适 当的培训，不断提高职工教悔和职业技能，防卫和化解风险。 （1）基金经管东说念主承诺以上对于里面贬抑的表露确凿、准确； （2）基金经管东说念主承诺根据市集变化和公司发展不断完善里面贬抑。                     四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准确立机关和批准确立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：接续经营   议论电话：010-66060069   传真：010-68121816   议论东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的垂危组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内 网点最多、业务辐照范围最广，服务范围最广，服务对象最多，业务功能皆全的 大型国有生意银行之一。在国际，中国农业银行通常通过我方的死力赢得了精良 的信誉，每年位居《资产》世界 500 强企业之列。四肢一家城乡并举、联通国际、 功能皆备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可接续发展，藏身县域和城市两大市集，实施相反化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托笼罩寰宇的分支机构、纷乱的电子化 蚁集和多元化的金融居品，悉力为雄伟客户提供优质的金融服务，与雄伟客户共 创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，教养丰富，服务 优质，事迹杰出，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。 SAS70 审计答复。自 2010 年起中国农业银行贯联结过托管业务国际内控范例 （ISAE3402）认证，标明了幽闲自制第三方对中国农业银行托管服务运作历程的 风险经管、里面贬抑的健全灵验性的全面招供。中国农业银行着力加强智商栽种， 品牌声誉进一步擢升，在 2010 年首届“‘金牌欢迎’TOP10 受奖盛典”中收获 杰出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称 号；2013 年至 2017 年贯串荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国 债登记结算有限使命公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣 获中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基 金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予 的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中 国“最好托管银行”；2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中心初次确立的“银行 间本币市集优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初次荣获 “中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。目下内设风险合规部/ 详细经管部、业务经管部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与 信息经管部、营运经管部、营运一部、营运二部，领有先进的安全防卫设施和基 金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的众人 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务教悔好、服务智商强，高档经管层均有 20 年以 上金融从业教养和高档时间职称，忽闪国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的阻滞式证券投资基金和绽开 式证券投资基金共 865 只。   （二）、基金托管东说念主的里面风险贬抑轨制评释   严格遵照国度关联托管业务的法律律例、行业监管规章和行内关联经管规则， 称职经营、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完 整，确保关联信息的确凿、准确、齐备、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   风险经管委员会总体负责中国农业银行的风险经管与里面贬抑办事，对托管 业务风险经管和里面贬抑办事进行监督和评价。托管业务部特地成立了风险经管 处，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监办事，幽闲诈欺监督稽核 权益。   具备系统、完善的轨制贬抑体系，建立了经管轨制、贬抑轨制、岗亭职责、 业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作温和利进行；业务东说念主员具备从业资 格；业务经管实行严格的复核、审核、检验轨制，授权办事实行聚集贬抑，业务 印记按规程防守、存放、使用，账户而已严格防守，制约机制严格灵验；业务操 作区特地成立，阻滞经管，实施音像监控；业务信息由专职信息表露东说念主负责，防 止泄密；业求达成自动化操作，防护东说念主为事故的发生，时间系统齐备、幽闲。   （三）、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和方法   基金托管东说念主通过参数成立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协 议规则的投资比例和不容投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管 理东说念主的投资运作，并通过基金资金账户、基金经管东说念主的投资指示等监督基金经管 东说念主的其他步履。   当基金出现异常交游步履时，基金托管东说念主应当针对不哀怜况进行以下方式的 处理： 方式对基金经管东说念主进行辅导； 为，书面辅导关联基金经管东说念主并报中国证监会。                         五、关系服务机构      （一）基金份额发售机构 长信利丰债券型证券投资基金 A 类销售机构：      注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 68 号 37 层      办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼、37 楼、38 楼      法定代表东说念主：刘元瑞                 议论东说念主：崔静雨      电话：021-61009916           传真：021-61009917      客户服务电话：400-700-5566       公司网站：www.cxfund.com.cn      招商银行股份有限公司      注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦      办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦      法定代表东说念主：缪建民                 议论东说念主：季平伟      电话：0755-83198888          传真：0755-83195109      客户服务电话：95555              网址：www.cmbchina.com      兴业银行股份有限公司      注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦      办公地址：上海市银城路 167 号      法定代表东说念主：吕家进                 议论东说念主：蒋怡      电话：0591-87839338          传真：0591-87841932      客户服务电话：95561              网址：www.cib.com.cn      杭州银行股份有限公司      注册地址：杭州银行庆春路 46 号杭州银行大厦      办公地址：杭州银行庆春路 46 号杭州银行大厦      电话：0571-85108195          传真：0571-85106576      客户服务电话：95398，400-8888-                                网址：www.hzbank.com.cn      祯祥银行股份有限公司      注册地址：深圳市深南中路 1099 号祯祥银行大厦      办公地址：深圳市深南中路 1099 号祯祥银行大厦      法定代表东说念主：谢永林                 议论东说念主：赵杨      电话：0755-22166118          传真：0755-25841098      客户服务电话：95511-3            网址：bank.pingan.com      江苏银行股份有限公司      注册地址：南京市中华路 26 号      办公地址：南京市中华路 26 号      法定代表东说念主：夏平                    议论东说念主：张洪玮      电话：025-58587036             传真：025-58587820      客户服务电话：95319                网址：www.jsbchina.cn      宁波银行股份有限公司      注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号      办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号      法定代表东说念主：陆华裕                   议论东说念主：王靖余      电话：021-23262712             传真：021-63586853      客户服务电话：95574                网址：www.nbcb.com.cn      国投证券股份有限公司      注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆 119 号安信金融大厦      办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆 119 号安信金融大厦      法定代表东说念主：段文务                   议论东说念主：陈剑虹      电话：0755-82558305            传真：0755-28558355      客户服务电话：95517                网址：http://www.essence.com.cn/      长江证券股份有限公司      注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号      办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号      电话：027-65799999             传真：027-85481900      客户服务电话：95579 或 4008-888-                                  网址：www.95579.com      广发证券股份有限公司      注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室      办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦      电话：020-87555888 转各营业网点      传真：020-87557985      客户服务电话：95575 或致电各地营                                  网址：www.gf.com.cn      业部      国金证券股份有限公司      注册地址：成都市东城根上街 95 号      办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号      电话：028-86690057、028-                                  传真：028-86690126      客户服务电话：95310                网址：www.gjzq.com.cn      海通证券股份有限公司      注册地址：上海市淮海中路 98 号      办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦      电话：021-23219000          传真：021-23219100      客户服务电话：400-8888-001 或                               网址：www.htsec.com      华宝证券股份有限公司      注册地址：上海市浦东新区世纪通衢 100 号 57 层      办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 100 号 57 层      法定代表东说念主：刘加海                议论东说念主：刘闻川      电话：021-68777222          传真：021-68777822      客户服务电话：400-820-9898      网址：www.cnhbstock.com      华泰证券股份有限公司      注册地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦      办公地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦      法定代表东说念主：张伟                 议论东说念主：郭琳      电话：025-83290979          传真：025-84579763      客户服务电话：95597             网址：www.htsc.com.cn      祯祥证券股份有限公司      注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号祯祥金融中心 61 层-64 层      办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交游广场 8 楼（518048）      法定代表东说念主：何之江                议论东说念主：王阳      电话：0755-22626391         传真：0755-82400862      客户服务电话：95511—8           网址：www.stock.pingan.com      中国星河证券股份有限公司      注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101      办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦      电话：010-80928123      客户服务电话：4008-888-888 或                               网址：www.chinastock.com.cn      中信建投证券股份有限公司      注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼      办公地址:北京市向阳门内大街 188 号      法定代表东说念主：王常青                议论东说念主：张颢      电话：010-85130588          传真：010-65182261      客户服务电话：400-8888-108      网址：www.csc108.com      蚂蚁（杭州）基金销售有限公司      注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室      办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙期间广场 B 座 6 楼      法定代表东说念主：故国明              议论东说念主：韩爱彬      电话：0571-81137494       传真：4000-766-123      客户服务电话：4000-766-123    网址：www.fund123.cn      上海长量基金销售有限公司      注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室      办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层      法定代表东说念主：张跃伟              议论东说念主：马良婷      电话：021-20691832        传真：021-20691861      客户服务电话：400-820-2899    网址：www.erichfund.com      诺亚正行基金销售有限公司      注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室      办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼      法定代表东说念主：吴卫国              议论东说念主：李娟      电话：021-38602377        传真：021-38509777      客户服务电话：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com      上海好买基金销售有限公司      注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室      办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室      法定代表东说念主：陶怡               议论东说念主：徐倜傥      电话：021-20613988        传真：021-68596916      客户服务电话：4007009665      网址：www.ehowbuy.com      上海天天基金销售有限公司      注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层      办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦      法定代表东说念主：其实               议论东说念主：余强萍      电话：021-54509998        传真：021-64385308      客户服务电话：400-1818-188    网址：fund.eastmoney.com      上海联泰基金销售有限公司      注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室      办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号      法定代表东说念主：尹彬彬              议论东说念主：陈东      电话：021-52822063        传真：021-52975270      客户服务电话：400-118-1188    网址：www.66liantai.com      海银基金销售有限公司      注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 8 号 402 室      办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼      法定代表东说念主：孙亚超              议论东说念主：毛林      电话：021-80133597        传真：021-80133413      客户服务电话：4008081016      网址： www.fundhaiyin.com      上海利得基金销售有限公司      注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室      办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层      法定代表东说念主：李兴春              议论东说念主：陈孜明      电话：18516109631         传真：86-021-61101630      客户服务电话：400-032-5885    网站：www.leadfund.com.cn      珠海盈米基金销售有限公司      注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室      办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层      法定代表东说念主：肖雯               议论东说念主：邱湘湘      电话：020-89629099        传真：020-89629011      客户服务电话：020-89629066    网站：www.yingmi.cn      北京汇成基金销售有限公司      注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界资产中心 A 座 11 层 1108 号      办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界资产中心 A 座 11 层      法定代表东说念主：王伟刚              议论东说念主：丁向坤      电话：010-56282140        传真：010-62680827      客户服务电话：400-619-9059    网站：www.hcfunds.com      北京雪球基金销售有限公司      注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室      办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层      法定代表东说念主：李楠               议论东说念主：吴迪      电话：010-57319532      客户服务电话：400-1599-288    网站：www.danjuanfunds.com      上海基煜基金销售有限公司      注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发      展区）      法定代表东说念主：王翔               议论东说念主：张巍婧      电话：021-65370077-255    传真：021-55085991      客户服务电话：400-820-5369    网站：www.jiyufund.com.cn      腾安基金销售（深圳）有限公司      注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务      秘书有限公司）      办公地址：深圳市南山区科技中一皆腾讯大厦 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     办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 100 号 57 层      法定代表东说念主：刘加海                  议论东说念主：刘闻川      电话：021-68777222            传真：021-68777822      客户服务电话：400-820-9898        网址：www.cnhbstock.com      华龙证券股份有限公司      注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号资产大厦 21 楼      办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼      法定代表东说念主：祁建邦                  议论东说念主：范坤      电话：0931-4890208            传真：0931-4890628      客户服务电话：95368、4006898888    网址：www.hlzq.com      华泰证券股份有限公司      注册地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦      法定代表东说念主：张伟                   议论东说念主：郭琳      电话：025-83290979            传真：025-84579763      客户服务电话：95597           网址：www.htsc.com.cn      江海证券有限公司      注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号      办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号      法定代表东说念主：赵洪波              议论东说念主：高悦铭      电话：0451-82336863       传真：0451-82287211      客户服务电话：400-666-2288    网址：www.jhzq.com.cn      中航证券有限公司      注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41      层      办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41      法定代表东说念主：戚侠         议论东说念主：王丹妮      电话：15811217115 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     法定代表东说念主：王献军        议论东说念主：梁丽      电话：0991-2307105              传真：010-88085195      客户服务电话：95523；4008895523      网址：www.swhysc.com      天风证券股份有限公司      注册地址:中国湖北省武汉市东湖新时间设备区关东园路 2 号高科大厦四楼      办公地址：中国湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 48 层      法定代表东说念主：余磊         议论东说念主：程晓英      电话：18064091773               传真：027-87618863      客服电话：95391 或 400-800-5000    网址：www.tfzq.com      天相投资参谋人有限公司      注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701      办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层      法定代表东说念主：林义相                    议论东说念主：谭磊      电话：010-66045182              传真：010-66045518      客户服务电话：010-66045678          网址：www.txsec.com      湘财证券股份有限公司      注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼      办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼      法定代表东说念主：高振营                    议论东说念主：江恩前      电话：021-50295432              传真：021-68865680      客户服务电话：95351                 网址：www.xcsc.com      国融证券股份有限公司      注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起通衢 1 号 4 楼      办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层      法定代表东说念主：张智河                    议论东说念主：叶密林      电话：010-83991719              传真：010-66412537      客户服务电话：95385                 网址：www.grzq.com      兴业证券股份有限公司      注册地址：福州市湖东路 268 号      办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号      法定代表东说念主：杨华辉                    议论东说念主：乔琳雪      电话：021-38565547      客户服务电话：95562                 网址：www.xyzq.com.cn      招商证券股份有限公司      注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆 111 号      办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层      电话：0755-82943666         传真：0755-82943121      客户服务电话：95565 或 0755-                               网址：www.cmschina.com      中国民族证券有限使命公司      注册地址：北京市西城区金融街 5 号新隆重厦 A 座 6-9 层      办公地址：北京市西城区金融街 5 号新隆重厦 A 座 6-9 层      法定代表东说念主：赵大建                议论东说念主：姜建平      电话：010-59355543          传真：010-66553791      客户服务电话：40088-95618       网址：www.e5618.com      中国星河证券股份有限公司      注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101      办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦      电话：010-80928123      客户服务电话：4008-888-888 或                               网址：www.chinastock.com.cn      中信建投证券股份有限公司      注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼      办公地址:北京市向阳门内大街 188 号      法定代表东说念主：王常青                议论东说念主：张颢      电话：010-85130588          传真：010-65182261      客户服务电话：400-8888-108      网址：www.csc108.com      中信期货有限公司      注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305      室、14 层      办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305      法定代表东说念主：窦长宏          议论东说念主：洪成      电话：0755-23953913         传真：0755-83217421      客户服务电话：4009908826        网址：www.citicsf.com      中信证券股份有限公司      注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座      法定代表东说念主：张佑君                议论东说念主：侯艳红      电话：010-60838888          传真：010-60833739      客户服务电话：95548；400-889-                               网址：www.citics.com      中信证券（山东）有限使命公司      注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001      办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层      法定代表东说念主：肖海峰                议论东说念主：焦刚      电话：0531-89606166         传真：0532-85022605      客户服务电话：95548             网址：http://sd.citics.com/      中山证券有限使命公司      注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 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     注册地址：上海市浦东新区世纪通衢 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单      元      法定代表东说念主：张峰                议论东说念主：王宫      电话：021-38789658         传真：021-68880023      客户服务电话：400-600-8800     网站：www.jsfund.cn      北京雪球基金销售有限公司      注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室      办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层      法定代表东说念主：李楠                议论东说念主：吴迪      电话：010-57319532      客户服务电话：400-1599-288        网站：www.danjuanfunds.com      上海基煜基金销售有限公司      注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发      展区）      法定代表东说念主：王翔                   议论东说念主：张巍婧      电话：021-65370077-255        传真：021-55085991      客户服务电话：400-820-5369        网站：www.jiyufund.com.cn      开源证券股份有限公司      注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层      办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层      电话：029-88447611            传真：029-88447611      客户服务电话：95325 或 400-860-                                 网站：www.kysec.cn      腾安基金销售（深圳）有限公司      注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务      秘书有限公司）      办公地址：深圳市南山区科技中一皆腾讯大厦 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     办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室      法定代表东说念主：王翔              议论东说念主：张巍婧      电话：021-65370077-255      传真：021-55085991      客户服务电话：400-820-5369      网站：www.jiyufund.com.cn      腾安基金销售（深圳）有限公司      注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务      秘书有限公司）      办公地址：深圳市南山区科技中一皆腾讯大厦      法定代表东说念主：谭广锋                议论东说念主：刘鸣      电话：0755-86013388-77386      客户服务电话：4000-890-555；     网站：www.tenganxinxi.com、      中国东说念主寿保障股份有限公司      注册地址：北京市西城区金融大街 16 号      办公地址：北京市西城区金融大街 16 号中国东说念主寿广场      法定代表东说念主：白涛                 议论东说念主：秦泽伟      电话：010-63631752          传真：010-6622276      客户服务电话：95519             网站：www.e-chinalife.com      民商基金销售（上海）有限公司      注册地址：上海市黄埔区北京东陆 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室      办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命东说念主寿大厦 32 楼      法定代表东说念主：贲惠琴                议论东说念主：林志枫      电话：15626219801           传真：021-50206001      客户服务电话：021-50206003      网站：www.msftec.com      泛华普益基金销售有限公司      注册地址：成都市成华区栽种路 9 号高地中心 1101 室      办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层      法定代表东说念主：杨远芬                议论东说念主：隋亚方      电话：13910181936      客户服务电话：400-080-3388      网站：www.puyifund.com      北京度小满基金销售有限公司      注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室      办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼      法定代表东说念主：盛超                 议论东说念主：王笑宇      电话：010-59403028          传真:010-59403027      客户服务电话：95055-4           网址：www.baiyingfund.com      中国中金资产证券有限公司      注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层录取      办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 18-21 层      法定代表东说念主：高涛      客户服务电话：95532      网址：www.ciccwm.com      京东肯特瑞基金销售有限公司      注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157      办公地址：北京市亦庄设备区科创 11 街 18 号京东大厦 A 座 15 层      法定代表东说念主： 邹保威                    议论东说念主： 隋斌      客户服务电话：4000988511             传真：010-89189566      网址：https://kenterui.jd.com/      东方资产证券股份有限公司      注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼      办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦      法定代表东说念主：戴彦                      议论东说念主：陈亚男      客服电话：95357                    传真：021-23586860      公司网站：http://www.18.cn      上海万得基金销售有限公司      注册地址；中国（上海）目田贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座      办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦      法定代表东说念主：简梦雯                     议论东说念主：马烨莹      电话：021-50712782      客户服务电话：400-799-1888           网址：www.520fund.com.cn      济安资产（北京）基金销售有限公司      注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307      办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307      法定代表东说念主：杨健                      议论东说念主：李海燕      电话：010-65309516               传真：010-65330699      客户服务电话：400-673-7010           网址：www.jianfortune.com      南京苏宁基金销售有限公司      注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号      办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号      法定代表东说念主：钱燕飞                     议论东说念主：冯鹏鹏      电话：18551604006      客户服务电话：95177                  网址：www.snjijin.com      北京创金启富基金销售有限公司      注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室      法定代表东说念主：梁蓉                      议论东说念主：魏素清      电话：010-66154828               传真：010-63583991        客户服务电话：010-66154828       网址：www.5irich.com        上海中欧资产基金销售有限公司        注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 497 号 1008-1 室        办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层        法定代表东说念主：许欣                  议论东说念主：张政        电话：18865518956            传真：02135073616        客户服务电话：400-700-9700       网址：www.zocaifu.com        泰信资产基金销售有限公司        注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012        办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206        法定代表东说念主：彭浩                  议论东说念主：孔安琪        电话：18201874972        客户服务电话：4000048821         网址：www.taixincf.com        南京证券股份有限公司        注册地址：南京市江东中路 389 号        办公地址：南京市江东中路 389 号        法定代表东说念主：李剑锋                 议论东说念主：曹梦媛        电话：025-58519529        客户服务电话：95386              网址：www.njzq.com.cn        博时资产基金销售有限公司        注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层        办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层        法定代表东说念主：王德英                 议论东说念主：崔丹        电话：0755-83169999          传真：0755-83195220        客户服务电话：400-610-5568       网址：www.boserawealth.com 基金经管东说念主可根据关联法律律例的要求，采用其他稳当要求的机构代理销售本基 金，并在基金经管东说念主网站公示。       （二）与本基金关联的注册登记机构、讼师事务所、司帐师事务所信息：           利丰 A 类、E 类      利丰 C 类注册登 信息类型                                   讼师事务所            司帐师事务所           注册登记机构            记机构                                                        安永华明司帐师事           长信基金经管有         中国证券登记结     上海源泰讼师  称呼                                                    务所（特殊普通合            限使命公司          算有限使命公司      事务所                                                           伙）           中国（上海）自                     上海市浦东南                                                        北京市东城区东长           由贸易试验区银         北京市西城区太     路 256 号中原 注册地址                                                   安街 1 号东方广场           城中路 68 号 37     平桥大街 17 号   银行大厦 1405                                                         安永大楼 17 层              层                            室        上海市浦东新区                       上海市浦东南         银城中路 68 号     北京市西城区太        路 256 号中原      上海市浦东新区世 办公地址             楼                            室 法定代表                                  廖海（负责           刘元瑞            周明                             毛鞍宁  东说念主                                      东说念主） 议论电话   021-61009999   010-59378856   021-51150298     021-22282551  传真    021-61009800   010-59378907   021-51150398    021-22280071                                                     王珊珊（王珊珊、 议论东说念主       孙红辉            崔巍          廖海、刘佳          骆文慧为承办注册                                                        司帐师）                     六、基金的召募    基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息 表露办法》等关联规则及基金合同，并经中国证监会 2008 年 10 月 31 日证监许 可【2008】1252 号文核准召募。    本基金为契约型绽开式债券型基金，基金存续期为不依期。    本基金自 2008 年 12 月 3 日起公开召募，并于 2008 年 12 月 23 日结果召募。    经上海众华沪银司帐师事务统统限公司验资，本基金召募期共召募               七、基金合同的奏效   （一）基金合同奏效   根据《基金法》、《运作办法》和基金合同的关联规则，本基金稳当基金合 同奏效的条件，本基金经管东说念主已向中国证监会办理收场基金备案手续，并于 2008 年 12 月 29 日获取中国证监会书面说明，基金合同从该日起奏效。自基金合同生 效之日起，本基金经管东说念主隆重脱手经管本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资金数额   基金合同奏效后的存续期内，基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资 产净值低于 5,000 万元东说念主民币的，基金经管东说念主应当实时答复中国证监会；基金 份额持有东说念主数目贯串 20 个办事日够不上 200 东说念主，或贯串 20 个办事日基金资产 净值低于 5,000 万元，基金经管东说念主应当实时向中国证监会答复评释出现上述情 况的原因并提议科罚有计议。法律律例另有规则的，按其规则办理。               八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回的局面   本基金的销售机构包括基金经管东说念主直销机构和基金经管东说念主寄托的代销机构 以及通过上海证券交游所交游系统办理申购、赎回及关系业务的会员单元。   基金投资者应当在销售机构办理基金申购、赎回业务或按销售机构提供的 其他方式办理基金的申购与赎回。具体的销售机构将由基金经管东说念主在招募评释 书或其他公告中列明。基金经管东说念主可根据情况针对某类份额变更或增减代销机 构，并在基金经管东说念主网站公示。销售机构不错酌情加多或减少其销售网点、变 更营业局面。   （二）申购和赎回的绽开日实时辰   基金投资者在绽开日苦求办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上 海证券交游所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时辰。场内申购、赎回业 务的绽开时辰为 9:30-11:30 和 13:00-15:00，场外申购、赎回业务的绽开时辰 由基金经管东说念主与销售机构约定，但基金经管东说念主根据法律律例、中国证监会的要 求或本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时辰变更或 其他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的调停 并公告。   本基金的申购和赎回自基金合同奏效日后不跳动 3 个月时辰里脱手办理。本 基金已于 2009 年 1 月 23 日脱手办理本基金的日常申购业务，并于 2009 年 2 月   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调动。基金投资者在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或 调动苦求的，其基金份额申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时辰所 在绽开日的价钱。   若上海证券交游所、深圳证券交游所、中国金融期货交游所的正常交游日发 生指数熔断且指数熔断至收盘的，申购赎回等业务的具体办理时辰限制到当日最 后一次指数熔断发生时止，即对当日交游所提前住手交游时至 15:00 间提交的申 购、赎回、基金调动等业务苦求，将无法按照当日申购、赎回、基金调动等业务 苦求进行处理。具体情况参见届时我公司网站发布的公告。对于上海证券交游所、 深圳证券交游所因熔断法律解释导致收市时辰不一致的，将按照熟早原则执行。认购 和分成方式变更都不受上述绽开时辰调停的影响。   （三）申购和赎回的原则 的基金份额净值为基准进行蓄意； 苦求； 进行法则赎回； 最迟应在新的原则实施前依照关联规则在指定媒介上给予公告。   （四）申购和赎回的方法   基金投资者必须根据销售机构规则的方法，在绽开日的交游时辰内提议申购 或赎回的苦求。   基金投资者在提交申购苦求时须按销售机构规则的方式备足申购资金，基金 投资者在提交赎回苦求时须持有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回 苦求无效而不予成交。   基金经管东说念主应以交游时辰结果前收到申购和赎回苦求确当日四肢申购或赎 回苦求日（T 日），并在 T+1 日内对该交游的灵验性进行说明。   T 日提交的灵验苦求，基金投资者可在 T+2 日后到销售网点柜台或以销售机 构规则的其他方式查询苦求的说明情况。   申购采纳全额缴款方式，若申购资金在规则时辰内未全额到账则申购不奏凯。 若申购不奏凯或无效，基金经管东说念主或基金经管东说念主指定的代销机构将基金投资者已 缴付的申购款项本金退还给投资者。   基金投资者赎回苦求奏凯后，基金经管东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。在发生多数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关联条件处理。   （五）申购和赎回的金额   投资者通过场外申购时，初次申购的单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购 费），追加申购的单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费）；跳动最低申购金额 的部分不设金额级差。投资者通过本公司直销柜台及网上直销平台申购本基金遵 循上述法律解释；各基金代理销售机构有不同规则的，投资者在该销售机构办理申购 业务时，需同期解任销售机构的关系业务规则。   投资者通过上海证券交游所场内申购时，每笔申购金额最低为东说念主民币 100 元 （含申购费），同期每笔申购必须是 100 元的整数倍。   投资者当期分派的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。基 金经管东说念主可根据市集情况，调停本基金初次申购的最低金额。   投资者通过场外赎回时，最低赎回份额调停为 1 份，即投资者可将其全部或 部分基金份额赎回，赎回的最低份额为 1 份；投资者当日持有份额减少导致在销 售机构并吞交游账户保留的基金份额不及 1 份的，注册登记机构将全部剩余份额 自动赎回。投资者通过本公司直销柜台及网上直销平台赎回本基金解任上述法律解释； 各基金代理销售机构有不同规则的，投资者在该销售机构办理赎回业务时，需同 时解任销售机构的关系业务规则。   投资者通过上海证券交游所场内赎回时，单笔赎回的基金份额为 1 份的整数 倍。 进行调停，最迟在调停前按规则在指定媒介上公告。 照四舍五入方法，保留至少许点后两位；申购的灵验份额为按实践说明的申购金 额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为基准蓄意，场外申购时，蓄意结 果保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产统统；场内申购时，申购的灵验份额为按实 际说明的申购金额在扣除相应的用度后，以苦求当日基金份额净值为基准蓄意， 保留到整数位，剩余部分折回金额复返投资者。 五入方法，保留少许点后两位；赎回金额为按实践说明的灵验赎回份额乘以当日 基金份额净值并扣除相应的用度，蓄意结果保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以 后的部分四舍五入。由此产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所 有。 由此障碍产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产统统。 份额占基金份额总和的比例上限、单笔/单日申购金额上限、本基金总范围上限， 具体规则请参见关系公告。 基金经管东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益， 具体请参见关系公告。   （六）申购用度和赎回用度   本基金将基金份额分为 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额三种。 本基金的 A 类基金份额在申购时收取申购费，本基金的 C 类、E 类基金份额不收 取申购用度，但从该类别基金资产上钩提销售服务费。   投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分歧蓄意。本基金对通 过直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他投资者实施离别 的申购费率。待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老蓄意筹集的资金及 其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   （1）寰宇社会保障基金；   （2）不错投资基金的地方社会保障基金；   （3）企业年金单一蓄意以及集聚蓄意；   （4）企业年金理事会寄托的特定客户资产经管蓄意；   （5）企业年金待业金居品；   （6）职业年金蓄意；   （7）养老主见基金；   （8）个东说念主税收递延型生意养老保障居品；   （9）基本养老保障基金；   （10）养老保障经管居品。   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司将依据规 定将其纳入待业金客户范围。   通过基金经管东说念主的直销中心申购基金份额的待业金客户及除待业金客户之 外的其他投资者申购千般基金份额的申购费率如下：           单笔申购金额（M，含                           待业金客户申购费 基金份额类别                      非待业金客户申购费率              申购费）                                 率                M＜100 万元             0.80%         0.04% A 类基金份额   100 万元≤M＜500 万元           0.50%        0.025%                M≥500 万元            每笔 1000 元    每笔 1000 元 C 类基金份额 E 类基金份额   注：M 为申购金额   本基金千般基金份额的赎回用度在基金投资者赎回本基金该类份额时收取， 赎回费率随持随机辰的加多而递减。其中，对峙续持有期少于 7 日的投资者收取    用度种类            持随机辰（Y）                     赎回费率                       Y＜7 天                    1.50%   A 类基金份额                       Y＜7 天                    1.50%  C 类、E 类基金份额   注：Y 为持有期限 赎回费率或调停收费方式，基金经管东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施日前按 规则在指定媒介上公告。 场情况制定基金促销蓄意，针对以特定交游方式（如网上交游、电话交游等）等 进行基金交游的基金投资者依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径 期间，基金经管东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后对基金投资者稳当调停 基金基金赎回费率和基金调动费率。 续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；除此之外，赎回费 总额的 25%归基金财产，75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费。   （七）申购份额和赎回金额的蓄意   场外申购时，申购的灵验份额为按实践说明的申购金额在扣除相应的用度后， 以苦求当日该类基金份额净值为基准蓄意，四舍五入保留到少许点后两位，由此 障碍产生的收益或损失由基金财产承担；场内申购时，申购的灵验份额为按实践 说明的申购金额在扣除相应的用度后，以苦求当日该类基金份额净值为基准蓄意， 保留到整数位，不及一份基金份额部分的申购资金零头由交游所会员单元返还给 基金投资者。   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，本基金申购份数的蓄意方法如 下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率），或净申购金额＝申购金额－固定 申购费金额   申购用度=申购金额-净申购金额，或申购用度=固定申购费金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值   各蓄意结果均按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此障碍产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产统统。   例：假设 T 日的基金 C 类份额净值为 1.100 元，申购金额为 1 万元，则得到 的基金份额为：   净申购金额=10,000/(1+0%)=10,000 元   申购用度=10,000-10,000=0 元    申购份额＝10000/1.100=9090.90 份，截位保留整位数为 9090 份    即：基金投资者投资 1 万元在场外申购本基金 C 类份额，可得到 9090.90 份 基金份额；如在场内申购本基金，则可得到 9090 份。    基金投资者提交赎回苦求时，其在销售机构（网点）必须有充足的基金份额 余额。    基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：    赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总额×赎回费率    赎回金额=赎回总额－赎回用度    以上蓄意结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位。由此障碍产生的收 益或损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产统统。    例：某基金投资者赎回 1 万份 C 类基金份额，持有期限为 3 个月，对应的赎 回费率为 0.1%，假设赎回当日基金份额净值是 1.100 元，则其可得到的赎回金 额为：                                      赎回当日 C 类基金份额 赎回份额       赎回费率    赎回总额       赎回用度                  赎回金额                                           净值    即：基金投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，假设赎回当日 C 类基金份 额净值为 1.100 元，则其可得到的赎回金额为 10989 元。    某类基金份额净值＝该类基金资产净值总额                 该类基金份额总和。    T 日的基金份额净值精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入，由此障碍 产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产统统。    本基金 T 日的千般基金份额净值在当日收市后蓄意，并按基金合同的约定公 告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错稳当延长蓄意或公告。    （八）申购和赎回的注册登记 资者登记权益并办理注册登记手续，基金投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回 该部分基金份额。 金投资者办理扣除权益的注册登记手续。 行调停，并最迟于脱手实施前按规则在中国证监会指定媒介给予公告。   （九）断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受基金投资者的申购苦求： 基金资产净值； 理东说念主觉得会毁伤已有基金份额持有东说念主的利益的申购； 份额的比例达到或者跳动 50%，或者变相躲避 50%聚集度的情形时； 认后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购苦求；   发生上述暂停申购情形时，基金经管东说念主应当根据关联规则在指定媒介上刊登 暂停申购公告。如果基金投资者的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给 基金投资者。在暂停申购的情况摒除时，基金经管东说念主应实时收复申购业务的办理。   （十）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受基金投资者的赎回苦求或减速支付 赎回款项： 净值； 认后，基金经管东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求；   发生上述情形时，基金经管东说念主应按规则向中国证监会答复，已接受的赎回申 请，基金经管东说念主应按时足额支付；如暂时不可足额支付，可支付部分按单个账户 苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可宽限支付，并以后续 绽开日的基金份额净值为依据蓄意赎回金额，若出现上述第 3 项所述情形，按基 金合同的关系条件处理。投资者在苦求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部 分给予破除。在暂停赎回的情况摒除时，基金经管东说念主应实时收复赎回业务的办理 并公告。   （十一）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 调动中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调动中转入苦求份额 总和后的余额）跳动前一日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据本基金那时的资产组合现象决 定全额赎回或部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主觉得有智商支付基金投资者的全部赎回苦求 时，按正常赎回方法执行。   （2）部分顺延赎回：当基金经管东说念主觉得支付基金投资者的赎回苦求有贫乏 或觉得支付基金投资者的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值造 成较大波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10% 的前提下，对其余赎回苦求宽限给予办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；未能赎回部分， 基金投资者在提交赎回苦求时不错采用宽限赎回或取消赎回。采用宽限赎回的， 将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日 未获赎回的部分苦求将被破除。宽限的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以该绽开日的基金份额净值为基础蓄意赎回金额。如基金投资者在提 交赎回苦求时未作明确采用，基金投资者未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）本基金发生多数赎回时，在单个基金份额持有东说念主跳动上一绽开日基金 总份额 20%以上的赎回苦求的情形下，基金经管东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有 贫乏或觉得因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值 变成较大波动的，基金经管东说念主有权对该基金份额持有东说念主当日跳动上一绽开日基金 总份额 20%以上的那部分赎回苦求进行宽限办理；对该基金份额持有东说念主未跳动上 述比例的部分，基金经管东说念主有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分顺延 赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回苦求一并办理。关联词，如该基金 份额持有东说念主在提交赎回苦求时采用取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回苦求 将被破除。   （4）多数赎回的公告：当发生多数赎回并顺延赎回时，基金经管东说念主应当通 过招募评释书规则的方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东说念主，评释关联处理方 法，同期在指定媒介上刊登公告。   贯串 2 日以上（含本数）发生多数赎回，如基金经管东说念主觉得有必要，可暂停 接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得跳动   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 关规则在指定媒介刊登暂停公告。 在指定媒介上刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的千般 基金份额的基金份额净值。 或赎回时，基金经管东说念主应按规则在指定媒介刊登基金再行绽开申购或赎回公告， 并公告最近一个绽开日的千般基金份额的基金份额净值。 登暂停公告一次。暂停结果基金再行绽开申购和赎回时，基金经管东说念主应按规则在 指定媒介上刊登基金再行绽开申购或赎回公告并公告最近一个绽开日的千般基 金份额的基金份额净值。   （十三）基金的调动   本公司已通达了长信利丰债券基金 C 类份额（C 类代码：519989）与长信利 息收益货币基金 A、B 级份额（A 级代码：519999；B 级代码：519998）(非直销 渠说念)、长信银利精选搀杂基金 A 类前端份额（A 类前端代码：519997）、长信低 碳环保量化股票基金 A 类份额（A 类代码：004925）、长信增利动态搀杂基金（前 端代码： 长信纯债壹号债券基金 A 类份额（A 类代码：519985）、长信双利优选搀杂基金 A 类份额（A 类代码：519991）、长信量化前卫搀杂基金 A 类份额（A 类代码： 债券基金、长信改革红利搀杂基金、长信量化中小盘股票基金、长信利富债券基 金 A 类份额（A 类代码：519967）、长信量化多策略股票基金 A 类份额（A 类代 码：519965）、长信利盈搀杂基金、长信利广搀杂基金(非直销渠说念)、长信多利 搀杂基金 A 类份额（A 类代码：519959）、长信睿进搀杂基金、长信利保债券基 金 A 类份额（A 类代码：519947）、长信利泰搀杂基金 A 类份额（A 类代码： 金 A 类份额（A 类代码：519937）、长信利发债券基金、长信电子信息量化搀杂 基金 A 类份额（A 类代码：519929）、长信利信搀杂基金 A 类份额（A 类代码： 数基金 A 类份额（A 类代码：004945）、长信乐信搀杂基金(非直销渠说念)、长信 蜕变驱动股票基金、长信利率债债券基金、长信销耗精选量化股票基金 A 类份额 （A 类代码：004805）(非直销渠说念)、长信价值优选搀杂基金和长信富海纯债一 年定开债券基金之间的双向调动，具体可办理调动业务的销售机构详见本公司公 告。   本公司已通达了长信利丰债券基金 A 类份额（A 类代码：005991）、长信利 丰债券基金 E 类份额（E 类代码：004651）与长信长金通货币基金 A、B 级份额 （A 类代码：005134；B 类代码：005135）、长信沪深 300 指数基金、长信国防 军工量化搀杂基金、长信利信搀杂基金 C 类份额（C 类代码：007293）、长信利 信搀杂基金 E 类份额（E 类代码：007294）、长信稳益纯债债券基金 A 类份额（A 类代码：003349）、长信稳势纯债债券基金、长信纯债壹号债券基金 C 类份额（C 类代码：004220）、长信乐信搀杂基金（直销渠说念）、长信量化前卫搀杂基金 C 类份额（C 类代码：004221）、长信销耗精选量化股票基金 A 类份额（A 类代码：       （直销渠说念）、长信量化多策略股票基金 C 类份额（C 类代码：004858）、 长信稳健纯债债券基金、长信双利优选搀杂基金 E 类份额（E 类代码：006396）、 长信内需成长搀杂基金 E 类份额（E 类代码：006397）、长信利息收益货币基金 A、B 级份额（A 级代码：519999；B 级代码：519998）（直销渠说念）、长信易进 搀杂基金、长信利保债券基金 C 类份额（C 类代码：008176）、长信利泰搀杂基 金 E 类份额（E 类代码：008071）、长信利广搀杂基金(直销渠说念)、长信量化价 值驱动搀杂基金、长信稳健精选搀杂基金、长信销耗升级搀杂基金、长信优质企 业搀杂基金、长信内需平衡搀杂基金、长信稳健平衡 6 个月持有期搀杂基金、长 信 30 天滚动持有短债债券基金、长信稳丰债券基金、长信稳惠债券基金、长信 低碳环保量化股票基金 C 类份额（C 类代码：013151）、长信中证 500 指数基金 C 类份额（C 类代码：013881）、长信销耗精选量化股票基金 C 类份额（C 类代 码：013152）、长信电子信息量化搀杂基金 C 类份额（C 类代码：013153）、长 信医疗保健搀杂（LOF）基金 C 类份额（C 类代码：013154）、长信多利搀杂基金 C 类份额（C 类代码：013488）、长信利富债券基金 C 类份额（C 类代码：013558）、 长信银利精选搀杂基金 C 类份额（C 类代码：014572）、长信金利趋势搀杂基金 C 类份额（C 类代码：015039）、长信先进装备三个月持有搀杂基金、长信企业 优选一年持有搀杂基金、长信稳健成长搀杂基金、长信稳航 30 天持有中短债债 券基金 、长信稳恒债券基金、长信中证科创创业 50 指数增强基金、长信稳健增 长一年持有搀杂基金、长信中证 1000 指数增强基金、长信平衡优选搀杂基金、 长信 90 天滚动持有债券基金、长信踏实 60 天滚动持有债券基金、长信汇智量化 选股搀杂基金、长信平衡策略一年持有搀杂基金、长信中证同行存单 AAA 指数 7 天持有基金、长信 120 天滚动持有债券基金之间的双向调动，具体可办理调动业 务的销售机构详见本公司公告。   投资东说念主可将长信利丰债券基金 A 类份额（A 类代码：005991）、长信利丰债 券基金 E 类份额（E 类代码：004651）调动至长信企业成长三年持有搀杂基金、 长信上风行业搀杂基金，具体可办理调动业务的销售机构详见本公司公告。 与转入基金申购用度补差的范例收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费 率时，用度补差为按照转出基金金额蓄意的申购用度差额；当转出基金申购费率 高于转入基金申购费率时，不收取用度补差。   （1）非货币基金之间调动   转出说明金额＝转出份额×转出基金份额净值   赎回费＝转出说明金额×赎回费率     补差费＝(转出说明金额-赎回费)×补差费率÷(1+补差费率)     转入说明金额＝转出说明金额－赎回费－补差费     转入说明份额＝转入说明金额÷转入基金份额净值     （若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零）     （2）货币基金转至非货币基金     转出说明金额＝转出份额×转出基金份额净值＋转出份额对应的未结转收 益     补差费＝转出份额×转出基金份额净值×补差费率÷(1＋补差费率)     转入说明金额＝转出说明金额－补差费     转入说明份额＝转入说明金额÷转入基金份额净值     (货币基金份额净值为 1.00 元，莫得赎回费)     （3）非货币基金转至货币基金     转出说明金额＝转出份额×转出基金份额净值     赎回费＝转出说明金额×赎回费率     转入说明金额＝转出说明金额－赎回费     转入说明份额＝转入说明金额÷货币基金份额净值     (货币基金份额净值为 1.00 元，补差费为零）     （十四）基金的转托管     基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的范例收取转托管费。     如果出现基金经管东说念主、注册登记机构、办理转托管的销售机构因时间系统性 能限制或其它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额持有东说念主的转托管苦求。     （十五）依期定额投资蓄意     本基金可为基金投资者提供依期定额投资蓄意服务，具体实施方法以基金管 理东说念主的公告为准。     （十六）基金的非交游过户     指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构招供 的其它情况而产生的非交游过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是照章不错持有本基金基金份额的基金投资者。     继承是指基金份额持有东说念主逝世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的关系而已，对于稳当条件的非交游过户苦求在基金注 册登记机构规依期限内办理，并按基金注册登记机构规则的范例收费。   （十七）其他情形   基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。   基金注册登记机构只受理国度关联机关照章要求的基金份额的冻结与解冻 以及注册登记机构招供的其他情况的基金份额的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，法律律例、中国证监会或法院判决、裁 定另有规则的除外。   当基金份额处于冻结状态时，基金注册登记机构或其他关系机构应断绝该部 分基金份额的赎回苦求、非交游过户以及基金的转托管。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募评释书“侧袋 机制”章节或届时发布的关系公告。                 九、基金的投资   （一）投资主见   通过积极主动的资产经管和严格的风险贬抑，在保持基金资产流动性和严格 贬抑基金资产风险的前提下，为投资者提供稳固增长的投资收益。   （二）投资范围   本基金主要投资于具有精良流动性的金融器具，包括国债、金融债、公司债 券、企业债券、短期融资券、可调动债券、资产赈济证券、央行单子、回购、银 行依期存单、股票、存托凭证、权证，以及中国证监会允许基金投资的其他金融 器具。   如出现法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金经管东说念主在履 行稳当方法后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于债券类资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于公司债、 企业债、短期融资券等以企业为主体刊行的债券资产投资比例不低于基金债券资 产的 20%；投资于股票等权益类品种的比例不高于基金资产的 20%；现款（不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5%。   （三）投资理念   基于对经济和债券市集的预测采纳从上至下的投资策略，通过积极主动的投 资经管，运用各式价值升值策略提高潜在的总收益和贬抑基金风险，为投资者提 供稳健接续增长的投资收益。   多种价值升值策略情切于分析宏不雅经济的恒久变化趋势、利率过甚波动性分 析、固定收益类别资产的采用和债券的信用级别分析，注重基金接续稳健的投资 事迹。   （四）投资策略   本基金为债券型基金，基金资产主要投资于固定收益类品种，其中投资于以 企业为主体刊行的债券不低于基金债券资产的 20%，并通过投资国债、金融债和 资产赈济证券等，加多企业债投资组合的投资收益。   本基金主要采纳积极经管型的投资策略，从上至下分为策略性策略和战术性 策略两个层面，结合对各市集上不同投资品种的具体分析，共同组成本基金的投 资策略结构。     利率预期策略     收益率弧线策          策略性策略                           自     优化配置策略                           上     久期贬抑策略                而                                    现款流经管策                           下                     战术性策略          对冲性策略                                    风险可控策略                 图 9-1：本基金投资策略体系   A、利率预期策略   基于对宏不雅经济、货币政策、财政政策等利率影响身分的分析判断，合理确 定投资组合的主见久期，提高投资组合的盈利后劲。如果预测利率趋于上升，则 稳当裁减投资组合的修正久期；如果预测利率趋于下跌，则稳当加多投资组合的 修正久期。   B、收益率弧线策略   债券市集的收益率弧线随时辰变化而变化，本基金将根据收益率弧线的变化， 和对利率走势变化情况的判断，在恒久、中期和短期债券间进行配置，并从相对 变化中赢利。当令采纳哑铃型、梯型或枪弹型投资策略，以最大贬抑地躲避利率 变动对投资组合的影响。   C、优化配置策略   根据基金的投资主见和经管格调，分析稳当投资范例的债券的各式量化目的， 包括预期收益目的、预期风险目的、流动性目的等，利用量化模子确定投资组合 配置比例，达成既定条件下投资收益的最优化。   D、久期贬抑策略   久期四肢预计债券利率风险的目的，反馈反璧券价钱对收益率变动的明锐度。 本基金通过建立量化模子，把捏久期与债券价钱波动之间的关系，根据改日利率 变化预期，以久期和收益率变化评估为中枢，严格贬抑组合的主见久期。根据对 市集利率水平的预期，在预期利率下跌时，加多组合久期，以较多地获取债券价 格上升带来的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，以躲避债券价钱下跌的 风险。通过久期贬抑，合理配置债券类别和品种。   E、风险可控策略   根据公司的投资经管历程和基金合同，结合对市集环境的判断，设定基金投 资的各项比例贬抑，确保基金投资知足合规性要求；同期借助灵验的数目分析工 具，对基金投资进行风险预算，使基金投资更好地完成投资主见，躲避潜在风险。   F、现款流经管策略   统计和预测市集交游数据和基金改日现款流，并在投资组合配置中研讨这些 身分，使投资组合具有充分的流动性，知足改日基金运作的要求。本基金的流动 性经管主要体目下申购赎回资金经管、交游金额贬抑和修正久期贬抑三个方面。   G、对冲性策略   利用金融市集的非灵验性和趋势特征，采纳息差交游、价差交游等方式，在 不占用过多资金的情况下获取息差收益和价差收益，改善基金资产的风险收益属 性，获取更高的潜在收益。息差交游通过判断不同期限债券间收益率差扩大或缩 小的趋势，在改日某一时点将这两只债券进行置换，从而获取利息差额；买入较 廉价钱的资产，卖出较高价钱的资产，赚取中间的价差收益。   可调动债券兼具权益类证券与固定收益类证券的脾气，具有抵御下行风险、 共享股票价钱上升收益的脾气。本基金将采用公司基本教悔优良、其对应的基础 证券有着较高上升后劲的可调动债券进行投资，并采纳期权订价模子等数目化估 值器具评定其投资价值，以合理价钱买入并持有。本基金持有的可调动债券不错 调动为股票。   资产赈济证券包括资产典质贷款赈济证券（ABS）、住房典质贷款赈济证券 （MBS）等在内的资产赈济证券。本基金将在严格贬抑组合投资风险的前提下投 资于这类金融器具。在具体品种和分支的采用上，本基金主要从资产池信用现象、 失约关系性、历史失约记录和损失比例、证券的信用增强方式、利差补偿进度等 方面对资产赈济证券各个分支的风险与收益现象进行评估，根据基金投资组合管 理的主见采用合适的分支进行投资。   在股票刊行市集上，股票供求关系不屈衡时常导致股票刊行价钱与二级市集 价钱之间存在一定的价差。在我国证券市集上，新股申购是一种风险较低的投资 方式。本基金将磋商股票初次刊行（IPO）股票及增发新股的上市公司基本面因 素，根据股票市集举座订价水平，料到新股上市交游的合理价钱，同期参考一级 市集资金供求关系，从而制定相应的新股申购策略。本基金对于通过参与新股认 购所获取的股票，将根据其市集价钱相对于其合理内在价值的上下，确定连接持 有或者卖出。   本基金将采纳“从上至下”和“从下到上”相结合的个股采用策略。在“自 上而下”的分析中，本基金将在经济运行周期的分析框架下，通过国度分析和行 业分析进行深度的磋商和预测，具体包括恒久和短期的国度经济周期、行业特征、 行业运行趋势、行业周期、产业政策等多身分的分析和预测，确定各经济变量和 其他影响身分的变动对各行业的潜在影响，寻找出最具投资价值的行业。基于行 业的分析登第，再对其中具有竞争力的上市公司进行投资。在“从下到上”的分 析中，本基金将在相对投资价值和投资时机分析的基础上，挑选具有投资价值和 发展后劲的上市公司。具体包括：长信品性分析模子、估值模子和风险收益分析 三个方面。   （1）长信基金的品性评估模子包括：财务品性评估、经营品性评估，从多 个角度的对上市公司的情况进行分析和评估。在财务品性评估中，分析的身分包 括：盈利智商、成长智商、股本扩张智商、现款流量、营运智商、财务预警；在 经营品性评估中，分析的身分包括：经营环境、公司竞争力、管明智商、公司治 理结构。   （2）估值分析；个股的估值主要是利用完满估值和相对估值的方法，寻找 估值合理和价值低估的个股进行投资。这里咱们主要利用股利折现模子、现款流 折现模子、剩余收入折现模子，Franchise P/E 模子等针对不同类型的产业和个 股进行估值分析，另外皮估值的过程中同期研讨通货扩展身分对股票估值的影响， 排除通胀的影响身分。   （3）风险身分分析；风险身分分析主要是对个股的风险涌现进度进行多因 素分析，该分析主要从两个角度进行，一个是利用个股自己私有的信息进行分析。 另一个是利用对风险的影响身分，利用线性回想模子对风险身分进行明锐性分析。   本基金将根据本基金的投资主见和股票投资策略，基于对基础证券投资价值 的真切磋商判断，进行存托凭证的投资。   本基金将在严格贬抑风险的前提下，进行权证的投资；起初详细分析权证的 包括执行价钱、标的股票波动率、剩余期限等身分在内的订价身分，对权证的合 理价值作念出判断；其次基于权证的价值分析以及对权证标的股票改日走势的预期， 对权证进行单向投资；终末基于权证价值对标的价钱、波动率的明锐性以及价钱 改日走势等身分的判断，将权证、标的股票等金融器具合理配置进行结构性组合 投资。   （五）事迹比拟基准   本基金为债券型投资基金，债券类资产的投资比例不低于基金资产的 80%， 同期由于基金可能因申购新股、可转债转股以及二级市集购股等可能持少量股票， 故此本基金的比拟基准为：              中证全债指数×90%+中证 800 指数×10%   中证全债指数是中证指数公司编制的详细反馈银行间债券市集和沪深交游 所债券市集的跨市集债券指数。该指数的样本由银行间市集和沪深交游所市集的 国债、金融债券及企业债券组成，具有平常的市集代表性，大要反馈债券市集总 体走势；中证 800 指数能详细反馈沪深证券市集内大中小市值公司的举座现象和 股票市集走势；二者详细组成的复合事迹比拟基准大要客不雅的反馈基金投资组合 的现象。如果今后证券市荟萃有其他代表性更强或者更科学客不雅的事迹比拟基准 适用于本基金时，本基金经管东说念主不错依据保重基金份额持有东说念主正当权益的原则， 根据实践情况对事迹比拟基准进行相应调停。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期收益和预期风险低于股票型基金和搀杂型基金， 高于货币市集基金，属于证券投资基金居品中风险收益进度中等偏低的投资品种。   （七）投资决策依据   （八）投资决策历程 资策略、债券分析等千般磋商答复和投资建议，为投资运作提供决策赈济； 市集走势等身分进行详细分析，制定本基金投资组合的资产配置比例等紧要决策； 资原则的前提下，向投资决策委员会提交基金的投资策略和资产配置建议； 定本基金资产的投资策略、投资主见，形成决策，并以投资决议表情下达执行； 的磋商与分析判断以及逐日基金申购和赎回的净现款流量和市集举座情况、投资 组合和个股的流动性变化，在授权范围内制订具体的投资组合及操作有计议，交由 交游经管部执行； 交游，对交游情况实时反馈，并对投资指示进行监督，遇有异常情况要实时反馈； 同期对投资指示合规性检验； 评估，提供基金事迹评估答复，提议风险贬抑倡导，四肢投资决策委员会调停风 险贬抑策略和评估投资事迹的参考； 规和公司规章轨制的规则，检验有无涉嫌内幕交游、侵略基金份额持有东说念主权益的 步履，并窥伺统统参与基金投资全过程经管及业务东说念主员的职业操守； 际交游情况及固定收益部、磋商发展部的跟踪磋商，在其权限范围内实时调停投 资组合； 化和实践的需要对上述投资决策方法进行合理的调停。   （九）投资限制   本基金的投资组合将解任以下限制：    （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跳动基金资产净值的    （2）本基金与由本基金经管东说念驾御理的其他基金持有一家公司刊行的证券， 不跳动该证券的 10%；    （3）参预寰宇银行间同行市集的债券回购融入的资金余额不得跳动基金资 产净值的 40%；    （4）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （5）保持不低于基金资产净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；    （6）本基金投资股权分置改革中产生的权证，在职何交游日买入的总金 额，不跳动上一交游日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超 过基金资产净值的 3%，本基金经管东说念驾御理的全部基金持有并吞权证的比例不超 过该权证的 10%。投资于其他权证的投资比例，校服法律律例或监管部门的相 关规则；    （7）本基金投资资产赈济证券的，本基金持有的并吞（指并吞信用级别） 资产赈济证券的比例，不得跳动该资产赈济证券范围的 10%；本基金投资于同 一原始权益东说念主的千般资产赈济证券的比例，不得跳动该基金资产净值的 10%； 基金经管东说念驾御理的全部证券投资基金投资于并吞原始权益东说念主的千般资产赈济证 券，不得跳动其千般资产赈济证券算计范围的 10%；本基金持有的全部资产支 持证券，其市值不得跳动该基金资产净值的 20%；    （8）本基金投资于股票等权益类品种的比例不高于基金资产的 20%；    （9）本基金投资于债券类资产的比例不低于基金资产的 80%；    （10）本基金投资于公司债、企业债、短期融资券等以企业为主体刊行的 债券资产投资比例不低于基金债券资产的 20%；    （11）本基金投资于并吞公司刊行的企业债券的比例，不得跳动基金资产 净值的 10%；    （12）本基金投资于可调动债券的比例不高于基金资产总值的 20%；    （13）本基金不得违反基金合同中关联投资范围、投资策略、投资比例的规 定；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跳动基金资产净值 的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东说念主之外 的身分致使基金不稳当本款所规则比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金经管东说念驾御理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开 期的依期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳动该上市公司 可流畅股票的 15%；本基金经管东说念驾御理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得跳动该上市公司可流畅股票的 30%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境 内上市交游的股票合并蓄意，法律律例或监管机构另有规则的，从其规则；   （18）法律律例或监管部门对上述比例限制另有规则的，从其规则。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。在稳当关系法律律例规则的前提下，因证券市集波动、上市 公司合并、基金范围变动等非本基金经管东说念主的身分致使基金的投资组合不稳当上 述规则的投资比例的，除上述第（5）、（14）、（15）项外，基金经管东说念主应当在   法律、律例或监管机构另有规则的，从其规则。   如法律律例或监管机构取消上述限制，履行稳当方法后，本基金投资可不 受上述规则限制。   （十）不容步履   为保重基金份额持有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列步履： 的股票或者债券； 基金托管东说念主有其他紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；     若法律律例或监管部门取消上述不容性规则，履行稳当方法后，本基金投资 可不受上述规则限制。     （十一）基金经管东说念主代表基金诈欺鼓动权利和债权东说念主权利的处理原则及方 法 保护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。     （十二） 基金的融资、融券     本基金不错根据关联法律律例和政策的规则进行融资、融券。     （十三）侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大贬抑保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事 务所倡导后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募评释书“侧袋机制”章 节的规则。                  十、基金的投资组合答复      基金经管东说念主的董事会及董事保证本答复所载而已不存在伪善纪录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的确凿性、准确性和齐备性承担个别及连带使命。      基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规则，于 2024 年 6 月复核了本答复中的财务目的、净值发达和投资组合答复等内容，保证复核内容 不存在伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合答复所载数据限制 2024 年 3 月 31 日（摘自本基金 2024 年 1 季 报），本答复中所列财务数据未经审计。      （1） 答复期末基金资产组合情况 序号          技俩          金额（元）             占基金总资产的比例（%）       其中：股票              67,886,846.00             15.58       其中：债券             353,935,253.95             81.22       资产赈济证券                         -                 -       其中：买断式回购的买入                                       -                    -       返售金融资产       银行入款和结算备付金合       计 注：本基金本答复期末未通过港股通交游机制投资港股。本基金本答复期末未参 与转融通证券出借业务。      （2） 答复期末按行业分类的股票投资组合 代码         行业类别           公允价值（元）              占基金资产净值比例(%)  A    农、林、牧、渔业                             -               -  B    采矿业                       3,322,338.00            0.97  C    制造业                      33,070,743.00            9.63       电力、热力、燃气及水分娩和 D       供应业                       3,272,100.00              0.95 E     建筑业                       4,863,170.00              1.42 F     批发和零卖业                    3,421,680.00              1.00 G     交通输送、仓储和邮政业                          -                 - H        住宿和餐饮业                                        -           -          信息传输、软件和信息时间服 I          务业                               5,541,824.00           1.61 J        金融业                              9,677,648.00           2.82 K        房地产业                             2,502,500.00           0.73 L        租借和商务服务业                                    -              - M        科学磋商和时间服务业                                  -              - N        水利、环境和大家设施经管业                               -              - O        住户服务、修理和其他服务业                               -              - P        训诫                                          -              - Q        卫生和社会办事                                     -              - R        文化、体育和文娱业                        2,214,843.00           0.65 S        详细                                          -              -          算计                              67,886,846.00          19.77         本基金本答复期末未通过港股通交游机制投资港股。         （3） 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 细                           数目 序号      股票代码      股票称呼             公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）                          （股）         （四）答复期末按债券品种分类的债券投资组合 序号                债券品种         公允价值（元）                 占基金资产净值比例（%）           其中：政策性金融债                               -                -         （五）答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投 资明细                                                                     占基金资产净 序号       债券代码           债券称呼         数目（张）          公允价值（元）                                                                     值比例（%）         （六）答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支 持证券投资明细         本基金本答复期末未持有资产赈济证券。     （七）答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投 资明细         本基金本答复期末未投资贵金属。         （八）答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名权证投 资明细         本基金本答复期末未持有权证。         （九）答复期末本基金投资的国债期货交游情况评释         本基金本答复期末未投资国债期货。         本基金本答复期末未投资国债期货。   本基金本答复期末未投资国债期货。   （十）投资组合答复附注 或在答复编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形   答复期内本基金投资的前十名证券中，刊行主体民生银行股份有限公司于 〔2023〕7 号），经查，民生银行股份有限公司存在以下步履：一、躲避寄托贷 款监管，违法利用寄托债权投资业务向企业融资；二、违法贷款未整改收回情况 下连接违法披发贷款；三、对政府平台公司融资步履监控不力，导致政府债务增 加；四、股权质押经管问题未整改五、审计东说念主员配备不及问题未整改；六、对相 关案件未按照关联规则处置；七、未按监管要求将福费廷业务纳入表内核算；八、 代销池业务模式整改不到位；九、违法开展详细资产经管代销业务整改不到位； 十、个别贷款风险分类结果仍存在偏离，整改不到位；十一、披发违反国度宏不雅 调控政策贷款仍未整改收回；十二、部分正常资产转让问题整改不到位；十三、 部分不良资产转让问题整改不到位或未整改；十四、对部分违法问题未进诈欺命 根究或根究不到位。综上，根据《中华东说念主民共和国银行业监督经管法》第二十一 条、第四十六条和关系审慎经营法律解释，国度金融监督经管总局决定对民生银行处 以罚金算计 4780 万元。其中，总行 4430 万元，分支机构 350 万元。   答复期内本基金投资的前十名证券中，刊行主体祯祥银行股份有限公司于 深金罚决字〔2023〕69 号，经查，祯祥银行股份有限公司存在考评机制不当，贷 款业务操作不范例，小微企业划型不准确的问题，根据《中华东说念主民共和国银行业 监督经管法》第二十一条、第四十六条及关系审慎经营法律解释，国度金融监督经管 总局深圳监管局决定对祯祥银行处以罚金 170 万元。   答复期内本基金投资的前十名证券中，刊行主体上海农村生意银行股份有限 公司于 2023 年 6 月 20 日收到上海银保监局行政处罚信息公开表（沪银保监罚决 字〔2023〕100 号），经查，上海农村生意银行股份有限公司存在以下情况：一、 同行投资资金投向合规性审查不审慎；二、寄托贷款资金违法用于不容性范围； 三、未按规则监督寄托贷款资金用途；四、贷款分类不准确；五、与贷款同比例 的技俩成本金到位前披发贷款；六、向成本金比例不到位的房地产技俩披发贷款； 七、并购贷款技俩的财务杠杆率分歧理；八、并购贷款未严格落实房住不炒的监 管要求；九、存贷挂钩；十、未经任职履历许可实践履行高档经管东说念主员职责；十 一、个东说念主销耗贷款用于非销耗范围；十二、逆方法转让不良资产；十三、房地产 贷款贷前探问不称职；十四、个东说念主销耗贷款违法流入成本市集；十五、流动性风 险经管不审慎；十六、转嫁成本；十七、提供伪善的的统计报表；十八、并表管 理不审慎；十九、违法提供政府性融资。综上，根据《中华东说念主民共和国银行业监 督经管法》第四十六条第（一）项、第（五）项、《中华东说念主民共和国生意银行法》 第七十三条第（四）项、第七十五条第（二）项、《固定资产贷款经管暂行办法》 第二十八条第（五）项，中国银行保障监督经管委员会上海监管局决定对上海农 村生意银行责令改正并处以罚金共计 1160 万元。      对如上证券投资决策方法的评释：公司磋商部门按照里面磋商办事范例对该 证券进行分析后将其列入基金投资对象备选库。在此基础上本基金的基金司理根 据具体市集情况幽闲作出投资决策。该事件发生后，本基金经管东说念主对该证券的发 行主体进行了进一步了解与分析，觉得此事件未对该证券投资价值判断产生紧要 的本质性影响。本基金投资于该证券的投资决策过程稳当轨制规则的投资权限范 围与投资决策方法。      答复期内本基金投资的前十名证券中其余的刊行主体未出现被监管部门立 案探问或在答复编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。      答复期内本基金投资的前十名股票中，不存在超出基金合同规则备选股票库 的情形。 序号            称呼            金额（元） 序号   债券代码      债券称呼   公允价值 (元)          占基金资产净值比例（％）      本基金本答复期末前十名股票中不存在流畅受限情况。      由于四舍五入的原因，分项之和与算计项可能存在尾差。                             十一、基金的事迹    基金经管东说念主依照恪称包袱、丰足信用、严慎费力的原则经管和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未 来发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。 （一）基金各时辰段份额净值增长率与同期事迹比拟基准收益率比拟：                               长信利丰债券 C                              净值增长           事迹比拟     事迹比拟基                    净值增       阶段                     率范例差           基准收益     准收益率标    ①-③      ②-④                    长率①                               ②              率③       准差④ 至 2009 年 12 月 31   3.74%     0.30%          6.46%     0.24%   -2.72%   0.06%        日                                长信利丰债券 E                              净值增长 事迹比拟               事迹比拟基                    净值增       阶段                     率范例差 基准收益               准收益率标    ①－③      ②－④                    长率①                               ②     率③                准差④                               长信利丰债券 A                             净值增长 事迹比拟            事迹比拟基                    净值增       阶段                    率范例差 基准收益            准收益率标    ①－③      ②－④                    长率①                              ②     率③             准差④ (份额加多日)-2019       1.70%    0.15%        1.45%    0.07%   0.25%    0.08%    年 12 月 31 日 （二）自合同奏效之日（2008 年 12 月 29 日）至 2024 年 3 月 31 日历间，本基 金份额累计净值增长率与事迹比拟基准收益率历史走势对比： 注：1、基金经管东说念主自 2017 年 5 月 19 日起对长信利丰债券型证券投资基金进行份额分类， 原有基金份额为 C 类份额，增设 E 类份额；基金经管东说念主自 2019 年 11 月 19 日起增设了长信 利丰债券型证券投资基金 A 类份额。 日，长信利丰债券 C 图示日历为 2008 年 12 月 29 日至 2024 年 3 月 31 日，长信利丰债券 E 图示日历为 2017 年 5 月 19 日（份额加多日）至 2024 年 3 月 31 日。 时，本基金的各项投资比例已稳当基金合同的约定。               十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行入款本息和基金应收申购 款以过甚他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金财产以基金格局开立银行入款账户，以基金托管东说念主的格局开立证券交 易计帐资金的结算备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券 账户，以本基金的格局开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以过甚他基金 财产账户相幽闲。   如国度关系法律律例调停，基金经管东说念主和基金托管东说念主有权依据新规则执行。   （四）基金财产的防守和刑事使命   基金财产幽闲于基金经管东说念主、基金托管东说念主和代销机构的固有财产，并由基金 托管东说念主防守。基金经管东说念主、基金托管东说念主因基金财产的经管、运用或者其他情形而 取得的财产和收益归入基金财产。基金经管东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约 定收取经管费、托管费以过甚他基金合同约定的其他用度。基金经管东说念主、基金托 管东说念主以其固有财产承担法律使命，其债权东说念主不得对基金财产诈欺请求冻结、扣押 和其他权利。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章破除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。   基金财产的债权，不得与基金经管东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相对消； 不同基金财产的债权债务，不得相互对消。   除依据《基金法》、基金合同过甚他关联规则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。 非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。              十三、基金资产的估值   （一）估值目的   基金财产的估值目的是客不雅、准确地反馈基金财产的价值，并为基金份额的 申购与赎回提供计价依据。   （二）估值日   本基金的估值日为关系的证券交游局面的正常营业日，以及国度法律律例规 定需要对外表露基金净值的非营业日。   （三）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其 它投资等资产和欠债。   （四）估值方法   交游所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生 紧要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调停最近交游市价，确定公允价钱；   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公设备行未上市的股票和权证，采纳估值时间确定公允价值，在 估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   刊行时明确一依期限限售期的股票（包括但不限于非公设备行股票、初次公 设备行股票时公司鼓动公设备售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等）， 按监管机构或行业协会关联规则确定公允价值   （1）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的债券（另有规则的除外），选 取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交游所市集上市交游的可调动债券，按估值日收盘价减去可调动 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且 最近交游日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱 的紧要事件的，按最近交游日收盘价减去可调动债券收盘价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化 身分，调停最近交游市价，确定公允价钱；   （3）对在交游所市集挂牌转让的资产赈济证券和私募债券，采纳估值时间 确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，采纳估值时间确定 公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，按成本估值。 值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采纳最近交游日结算 价估值。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新规则估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的规则或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据关联法律律例，基金资产净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金经管东说念主对基金净值的蓄意结果对外给予公布。   （五）估值方法   基金日常估值由基金经管东说念主进行。基金份额净值由基金经管东说念主完成估值后， 将估值结果以书面表谍报给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金合同规则的估值方法、 时辰、方法进行复核，基金托管东说念主复核无误后签章复返给基金经管东说念主，由基金管 理东说念主依据本基金合同和关联法律律例的规则给予公布。月末、年中庸年末估值复 核与基金司帐账目的查对同期进行。   （六）估值差错的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主或注册登记机构或代 销机构或投资者自身的罪恶变成差错，导致其他当事东说念主遭遇损失的，差错的使命 东说念主应当对由于该差错遭遇损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则” 给予补偿，承担补偿使命。   上述差错的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因时间原因引起的差错，若系同 行业现存时间水平不可意象、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规 定执行。   由于不可抗力原因变成投资者的交游而已灭失或被差错处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不对其他当事东说念主承担补偿使命，但因该差 错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，差错使命方应实时融合各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方 未实时更正已产生的差错，给当事东说念主变成损失的，由差错使命方承担；若差错责 任方已经积极融合，况且有协助义务确当事东说念主有充足的时辰进行更正而未更正， 则其应当承担相应补偿使命。差错使命方搪塞更正的情况向关联当事东说念主进行说明， 确保差错已得到更正；   （2）差错的使命方对可能导致关联当事东说念主的顺利损失负责，不对波折损失 负责，况且仅对差错的关联顺利当事东说念主负责，不对第三方负责；   （3）因差错而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差 错使命方仍搪塞差错负责。如果由于获取不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还 不当得利变成其他当事东说念主的利益损失，则差错使命方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对获取不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的 权利；如果获取不当得利确当事东说念主已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损 方应当将其已经获取的补偿额加上已经获取的不当得利返还的总和跳动其实践 损失的差额部分支付给差错使命方；   （4）差错调停采纳尽量收复至假设未发生差错的正确情形的方式；   （5）差错使命方断绝进行补偿时，如果因基金经管东说念主的步履变成基金财产 损失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金经管东说念主追偿，如果因基金托管东说念主的行 为变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金管 理东说念主和托管东说念主之外的第三方变成基金财产的损失，并断绝进行补偿时，由基金管 理东说念主负责向差错方追偿；   （6）如果出现差错确当事东说念主未按规则对受损方进行补偿，况且依据法律法 规、基金合同或其他规则，基金经管东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方 承担了补偿使命，则基金经管东说念主有权向有使命确当事东说念主进行追索，并有权要求其 补偿或补偿由此发生的用度和遭遇的损失；   （7）按法律律例规则的其他原则处理差错。   差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明差错发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据差错发生的原因确 定差错的使命方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错变成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的使命方进行更正和赔 偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交游数据的，由基 金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向关联当事东说念主进行说明。   （1）当任一类基金份额净值少许点后 3 位以内（含第 3 位）发生差错时， 视为基金份额净值差错；基金份额净值出现差错时，基金经管东说念主应当立即给予纠 正，通报基金托管东说念主，并采纳合理的措施防护损失进一步扩大；当差错达到或超 过该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管公司应当实时文告基金托管东说念主并报中 国证监会；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告、通 报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值蓄意差错时，由基金经管东说念主负责 处理，由此给基金份额持有东说念主和基金变成损失的，应由基金经管东说念主先行赔付，基 金经管东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值蓄意差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行 补偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的使命，经说明 后按以下条件进行补偿：   ① 本基金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，与本基金关联的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分议论后，尚不可达成一致时，按基金司帐使命方的建 议执行，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失，由基金经管东说念主负责赔付；   ② 若基金经管东说念主蓄意的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而 且基金托管东说念主未对蓄意过程提议疑义或要求基金经管东说念主书面评释，份额净值出错 且变成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律律例的规则对投资者或基金支付补偿 金，就实践向投资者或基金支付的补偿金额，其中基金经管东说念主承担 50%，基金托 管东说念主承担 50%；   ③ 如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的蓄意结果，固然屡次再行 蓄意和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以 基金经管东说念主的蓄意结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失，由 基金经管东说念主负责赔付；   ④ 由于基金经管东说念主提供的信息差错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值蓄意差错而引起的基金份额持有东说念主和基金的损失，由基金 经管东说念主负责赔付。   （3）基金经管东说念主和基金托管东说念主由于各自时间系统成立而产生的净值蓄意尾 差，以基金经管东说念主蓄意结果为准。   （4）前述内容如法律律例或者监管部门另有规则的，从其规则。如果行业 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 资产价值时； 投资者的利益，已决定延长估值； 商说明后，基金经管东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的说明   基金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责蓄意，基金托管东说念主负责进行 复核。基金经管东说念主应于每个办事日交游结果后将当日的净值蓄意结果发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值蓄意结果复核说明后发送给基金经管东说念主，由基金经管 东说念主依据本基金合同和关联法律律例的规则对基金净值给予公布。   基金份额净值的蓄意精准到 0.001 元，少许点后第 4 位四舍五入。国度另有 规则的，从其规则。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户的基金净值信息。   （十）特殊情形的处理 资产估值差错处理。 由于其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然已经采纳必要、稳当、合 理的措施进行检验，关联词未能发现该差错而变成的基金份额净值蓄意差错，基金 经管东说念主、基金托管东说念主不错免除补偿使命。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应积极采纳 必要的措施摒除由此变成的影响。               十四、基金收益与分派   （一）收益的组成   因运用基金财产带来的成本或用度的从简应计入收益。   （二）基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按国度关联规则不错在基金收益中扣除的用度 后的余额。   （三）收益分派原则   本基金收益分派应解任下列原则： 配 12 次，年度收益分派比例不低于基金年度可分派收益的 50%； 采用现款红利或将现款红利按除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金 份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分派方式是现款分成；   在不影响投资者利益的情况下，基金经管东说念主可在法律律例允许的前提下酌情 调停以上基金收益分派原则，此项调停不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于 变更实施日前在指定媒介公告。   （四）收益分派有计议   基金收益分派有计议中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派时辰、分派 数额及比例、分派方式、支付方式等内容。   （五）收益分派的时辰和方法 金经管东说念主按法律律例的规则公告。 红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金经管东说念主的指示实时进行分 红资金的划付。   （六）收益分派中发生的用度 果基金份额持有东说念主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度，其注册登记 机构自动将该基金份额持有东说念主的现款红利按除权日的基金份额净值转为相应类 别的基金份额。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募评释书“侧 袋机制”章节的规则。               十五、基金用度与税收   （1）基金经管东说念主的经管费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）销售服务费；   （4）基金合同奏效后的信息表露用度，但法律律例、中国证监会另有规则 的除外；   （5）基金份额持有东说念主大会用度；   （6）基金合同奏效后与基金关系的司帐师费、讼师费；   （7）基金的证券交游用度；   （8）基金财产拨划支付的银行用度；   （9）按照国度关联规则不错在基金财产中列支的其他用度。 格确定，法律律例另有规则时从其规则。   （1）基金经管东说念主的经管费   在肤浅情况下，基金经管费按前一日基金资产净值的年费率计提。蓄意方法 如下：   H＝E×年经管费率÷畴昔天数，本基金年经管费率为 0.7%   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日基金资产净值   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金经管 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次 性支付给基金经管东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的基金托管费   在肤浅情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。蓄意方法 如下：   H＝E×年托管费率÷畴昔天数，本基金年托管费率为 0.2%   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   （3）销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C、E 两类基金份额的销售 服务费年费率均为 0.4%。本基金 C、E 两类基金份额销售服务费将特地用于本基 金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金经管东说念主将在基金年度答复中对该项用度的 列支情况作专项评释。   销售服务费按前一日该类基金份额基金资产净值的 0.4%年费率计提。蓄意 方法如下：   H＝E×0.4%÷畴昔天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送销售服务 费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金资产中划出， 由该类基金份额注册登记机构代收，注册登记机构收到后按关系合同规则支付给 基金销售机构等。 应条约的规则，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。   基金经管东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 基金召募期间所发生的信息表露费、讼师费和司帐师费以过甚他用度不从基金财 产中支付，基金收取认购费的，不错从认购费中列支。 托管费率。裁减基金经管费率和基金托管费率，无用召开基金份额持有东说念主大会。 基金经管东说念主必须依照关联规则最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见本招募评释书“侧袋机制”章节或关系公告。   基金和基金份额持有东说念主根据国度法律律例的规则，履行征税义务。               十六、基金的司帐与审计   （一）基金的司帐政策 司帐核算，按照关联规则编制基金司帐报表； 并书面说明。   （二）基金的审计 注册司帐师对本基金年度财务报表过甚他规则事项进行审计。司帐师事务所过甚 注册司帐师与基金经管东说念主、基金托管东说念主相互幽闲。 管东说念主同意。 金托管东说念主（或基金经管东说念主）同意。基金经管东说念主应当在更换司帐师事务所后按规则 在中国证监会指定媒介上公告。              十七、基金的信息表露   （一）本基金的信息表露应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息表露办 法》、基金合同过甚他关联规则。关系法律律例对于信息表露的规则发生变化时， 本基金从其最新规则。   （二）信息表露义务东说念主   本基金信息表露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主过甚日常机构（如有）等法律律例和中国证监会规则的自 然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织。   本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的规则表露基金信息，并保证所表露信息的确凿性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会规则时辰内，将应予表露的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网 站（以下简称“指定网站”，包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监 会基金电子表露网站）等媒介表露，并保证基金投资者大要按照基金合同约定的 时辰和方式查阅或者复制公开表露的信息而已。   （三）本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开表露的信息应采纳中语文本。如同期采纳外文文本的，基 金信息表露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开表露的信息采纳阿拉伯数字；除迥殊评释外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开表露的基金信息   公开表露的基金信息包括：   （1）招募评释书应当最大贬抑地表露影响基金投资者决策的全部事项，说 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息表露 及基金份额持有东说念主服务等内容。   基金居品而已撮要是基金招募评释书的撮要文献，用于向投资者提供简明的 基金撮要信息。基金经管东说念主应当依照法律律例和中国证监会的规则编制、表露与 更新基金居品而已撮要。   基金合同奏效后，基金招募评释书、基金居品而已撮要的信息发生紧要变更 的，基金经管东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募评释书和基金居品而已撮要， 并登载在指定网站上，其中基金居品而已撮要还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点；基金招募评释书、基金居品而已撮要其他信息发生变更的，基金经管 东说念主至少每年更新一次。   基金辩认运作的，基金经管东说念主不错不再更新基金招募评释书和基金居品而已 撮要。   （2）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份 额持有东说念主大会召开的法律解释及具体方法，评释基金居品的脾气等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。   （3）托管条约是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产防守及基金运作 监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募评释书确当日登载于指定媒介和基金经管东说念主网站上。   基金经管东说念主应当在本基金合同奏效的次日在指定媒介和基金经管东说念主网站上 登载基金合同奏效公告。   基金经管东说念主应于申购脱手日、赎回脱手日前 2 日在指定媒介及基金经管东说念主网 站上公告。   本基金合同奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当 至少每周在指定网站表露一次千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净 值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表露绽开日的千般基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表露半 年度和年度终末一日的千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 资产组合季度答复）   基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年 度答复登载于指定网站上，并将年度答复辅导性公告登载在指定报刊上。基金年 度答复中的财务司帐答复应当经过具有证券、期货关系业务履历的司帐师事务所 审计。   基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将 中期答复登载在指定网站上，并将中期答复辅导性公告登载在指定报刊上。   基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度答复， 将季度答复登载在指定网站上，并将季度答复辅导性公告登载在指定报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度答复、中期报 告或者年度答复。   基金经管东说念主应当在基金年度答复和中期答复中表露基金组合股产情况过甚 流动性风险分析等。   答复期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在基金依期答复“影响投资者决 策的其他垂危信息”项下表露该投资者的类别、答复期末持有份额及占比、答复 期内持有份额变化情况及居品的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生紧要事件，关联信息表露义务东说念主应当按规则编制临时答覆信，并 登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同辩认、基金计帐；   （3）调动基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主；   （5）基金经管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金经管公司变更持有百分之五以上股权的鼓动、变更公司的实践控 制东说念主；   （8）基金召募期延长；   （9）基金经管东说念主高档经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主特地基金托管部门 负责东说念主发生变动；   （10）基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳动 50%；   （11）基金经管东说念主、基金托管东说念主特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动 30%；   （12）触及基金经管业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （13）基金经管东说念主或其高档经管东说念主员、基金司理因基金经管业务关系步履受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务关系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （14）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、 实践贬抑东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （15）基金收益分派事项；   （16）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提范例、计 提方式和费率发生变更；   （17）任一类基金份额净值计价差错达该类基金份额净值 0.5%；   （18）基金改聘司帐师事务所；   （19）基金更换登记结算机构；   （20）本基金脱手办理申购、赎回；   （21）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （22）基金推出新业务或服务；   （23）调停本基金份额类别成立；   （24）本基金发生触及基金申购、赎回事项调停或潜在影响投资者赎回等重 大事项；   （25）本基金发生多数赎回并宽限办理；   （26）本基金贯串发生多数赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （27）基金信息表露义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在本基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集好意思丽传的音讯 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额 持有东说念主权益的，关系信息表露义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开清晰，并 将关联情况立即答复中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并 给予公告。召开基金份额持有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 30 日公告基金份 额持有东说念主大会的召开时辰、会议表情、审议事项、议事方法和表决方式等事项。   基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，基金经管东说念主、基金托管 东说念主对基金份额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息表露义务的，召集东说念主应当履 行关系信息表露义务。   基金合同出现辩认情形的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐答复。基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在指定 网站上，并将计帐答复辅导性公告登载在指定报刊上。   本基金实施侧袋机制的，关系信息表露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募评释书的规则进行信息表露，详见本招募评释书“侧袋机制”章节的规则。   （六）信息表露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露经管轨制，指定特地部门及 高档经管东说念主员负责经管信息表露事务。   基金经管东说念主、基金托管东说念主及关系从业东说念主员不得泄露未公开表露的基金信息。   基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当稳当中国证监会关系基金信息 表露内容与表情准则等律例的规则。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的规则和基金合同的约定， 对基金经管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、 基金依期答复、更新的招募评释书、基金居品而已撮要、基金计帐答复等公开披 露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子说明。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用表露信息的报刊。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的 基金信息，并保证关系报送信息的确凿、准确、齐备、实时。   为强化投资者保护，擢升信息表露服务质料，基金经管东说念主应当自中国证监会 规则之日起，按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的 信息。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求表露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主擢升信息表露服务的质料。具体要求应当稳当中 国证监会关系规则。前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不得从基金财产 中列支。   （七）信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规规则将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。   投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复制件或复印件。                 十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施方法和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大贬抑保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事 务所倡导后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会。基金经管东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：（1）无可参考的活跃市集价钱且采纳估值时间仍导致公允 价值存在紧要不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导 致资产价值存在紧要不确定性的资产；（3）其他资产价值存在紧要不确定性的 资产。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调动。基金 份额持有东说念主苦求申购、赎回或调动侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调动申 请将被断绝。   （2）主袋账户   基金经管东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金经管东说念主在相 关公告中规则。   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商说明后，基金经管东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回苦求或延 缓支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金经管东说念主仅办理主袋账户的赎回 苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋 机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主搪塞侧袋账户份额实行幽闲经管，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用幽闲的基金代码。侧袋账户份额的称呼以“长信 利丰债券+侧袋标志 S+侧袋账户建立日历”表情设定，同期主袋账户份额的称呼 加多大写字母 M 标志四肢后缀。基金统统侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额 称呼中的 M 标志。   启用侧袋机制当日，基金经管东说念主和基金登记机构应以基金份额持有东说念主的原有 账户份额为基础，说明相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产完全计帐后，基金经管东说念主将刊出侧袋账户。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋 账户资产为基准。基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的 其他投资操作。   基金经管东说念主、关系服务机构在展示基金事迹时，应当就前述情况进行充分的 解释评释，幸免引起投资者诬告。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的调停，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   侧袋机制启用当日，基金经管东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主 袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、 除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金经管东说念主应将特定资产作 为一个举座，不可仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主将对侧袋账户单独成立账套，实行幽闲核算。 如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的会 计核算应稳当《企业司帐准则》的关系要求。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金经管东说念主承担。   基金经管东说念主不错待侧袋账户资产变现后将与处置侧袋账户资产关系的用度 从侧袋账户中列支。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分派条件的情形下， 基金经管东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当暂停表露侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。   （2）依期答复   侧袋机制实施期间，基金依期答复中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧袋账户关系信息在依期答复中单独进行表露，包括但不限于： 其他与特定资产现象关系的信息； 间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不四肢基金经管东说念主对 特定资产最终变现价钱的承诺；   （3）临时答复   基金经管东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、辩认侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及方法、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等垂危信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、关系用度发生情况等垂危信息。侧袋机制实施期间， 若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主在每次处置变现后均应按 规则实时发布临时公告。   基金经管东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则制定变现有计议，将侧袋资 产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东说念主都应实时向侧袋 账户对应的基金份额持有东说念主支付已变现部分对应款项。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制和辩认侧袋机制后，实时遴聘稳当《证券法》 规则的司帐师事务所进行审计并表露专项审计倡导，具体如下：   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关系事宜取得稳当 《证券法》规则的司帐师事务所的专科倡导。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后五个办事日内，遴聘于侧袋机制启用日发 表倡导的司帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专 项审计倡导，内容应包含侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度答复进行审计时，搪塞答复期间基金侧袋机制运行 关系的司帐核算和年报表露，执行稳当方法并发表审计倡导。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金经管东说念主应参照基金计帐答复的关系要 求，遴聘稳当《证券法》规则的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并表露专项审 计倡导。   （三）本部分对于侧袋机制的关系规则，但凡顺利援用法律律例或监管法律解释 的部分，如将来法律律例或监管法律解释修改导致关系内容被取消或变更的，基金管 理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行稳当方法后，在对基金份额持有东说念主利益无实 质性不利影响的前提下，可顺利对本部老实容进行修改和调停，无需召开基金份 额持有东说念主大会审议。                 十九、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券市集价钱因受经济身分、政事身分、投资情怀和交游轨制等各式身分的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券市集产生一定的影 响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的脾气。宏不雅经济运 行现象将对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。   （3）利率风险   金融市集利率波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动，同期 顺利影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到 利率变化的影响。   （4）上市公司经营风险   上市公司的经营现象受多种身分影响，如市集、时间、竞争、经管、财务等 都会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （5）购买力风险   如果发生通货扩展，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货扩展对消， 从而影响基金资产的保值升值。   指基金在交游过程发生交收失约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现失约、 断绝支付到期本息，导致基金财产损失。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行挪动关联的风险，单一的 久期目的并不可充分反馈这一风险的存在。   再投资风险反馈了利率下跌对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率上升所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下跌时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取 较少的收益率。   指基金资产不可飞快滚动成现款，或者不可应付可能出现的基金投资者大额 赎回的风险。在绽开式基金交游过程中，可能会发生多数赎回的情形。多数赎回 可能会产生基金仓位调停的贫乏，导致流动性风险，甚而影响基金份额净值。   本基金拟投资市集、行业及资产具有较好的流动性，与基金合同约定的申购 赎回安排相匹配，大要赈济不同市集情形下投资者的赎回要求。本基金主要的流 动性风险为投资者可能会靠近因多数赎回带来的流动性风险。如若由于投资者大 量赎回而导致基金经管东说念主被动抛售持有投资品种以应付基金赎回的现款需要，则 可能使基金资产净值受到不利影响。基金经管东说念主已建立里面多数赎恢复对机制， 在多数赎回发生时采纳备用的流动性风险经管搪塞措施，切实保护存量基金份额 持有东说念主的正当权益。   （1）基金申购、赎回安排   本基金申购赎回的具体安排可见本招募评释书“八、基金份额的申购与赎回” 章节。   （2）拟投资市集的流动性风险评估   本基金主要投资于国内具有精良流动性的金融器具。跟着我国股票、债券市 场交游机制的冉冉完善、投资者结构的优化、信息表露关系法律律例的推出，我 国的股票和债券市集已经具备较好的流动性。同期，基金经管东说念主在个股个券采用 时将精选具有精良流动性的优质标的。因此，本基金拟投资的市集举座具有较高 的流动性水平，不错匹配本基金约定的申购赎回安排。   （3）多数赎回下的流动性风险经管措施   基金经管东说念主已建立里面多数赎恢复对机制，对基金多数赎回情况进行严格的 事前监测、事中管控与过后评估。当基金发生多数赎回时，基金司理和风险经管 部会根据实践情况进行流动性评估，说明是否不错支付统统的赎回款项。当发现 现款类资产不及以支付赎回款项时，基金经管东说念主会在充分评估基金组合股产变现 智商、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、说明赎回申 请。具体措施详见本招募评释书“八、基金份额的申购与赎回”章节中“（十一） 多数赎回的情形及处理方式”的关系规则。   （4）实施备用的流动性风险经管器具的情形、方法及对投资者的潜在影响 金份额的申购与赎回”章节中“（十）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及 处理方式”及“（十一）多数赎回的情形及处理方式”的关系规则。 额的申购与赎回”章节中“（十一）多数赎回的情形及处理方式”的关系规则。   本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。   暂停估值的情形详见招募评释书“十三、基金资产的估值”章节第（七）条 的关系约定，若当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃 市集价钱且采纳估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主 协商说明后，实施暂停基金估值，基金经管东说念主相应会采纳减速支付赎回款项或暂 停接受基金申购赎回苦求的措施。   具体措施详见招募评释书“侧袋机制”章节的关系内容。当本基金启用侧袋 机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手表露基金份额净值，并不得办 理申购、赎回和调动。因特定资产的变当前辰具有不确定性，最终变现价钱也具 有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持 有东说念主可能因此靠近损失。   在基金经管运作过程中，可能因基金经管东说念主对经济局面和证券市集等判断有 误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金经管东说念主和基金托管东说念主的经管水 平、经管技巧和经管时间等对基金收益水平存在影响。   指关系当事东说念主在业务各门径操作过程中，因里面贬抑存在颓势或者东说念主为身分 变成操作特别或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法交游、司帐部门欺 诈、交游差错、IT 系统故障等风险。   在绽开式基金的各式交游步履或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或 者差错而影响交游的正常进行或者导致基金投资者的利益受到影响。这种时间风 险可能来自基金经管公司、注册登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结 算机构等等。   指基金经管或运作过程中，违反国度法律、律例的规则，或者基金投资违反 律例及基金合同关联规则的风险。   本基金为债券型基金，靠近的主要风险为利率风险、流动性风险、信用风险。 基金经管小组防备加强对上述三大风险的经管。对于利率风险，主要在磋商国度 的宏不雅经济、市集资金需求现象的基础上加强对利率走势的预测，根据利率的走 势，分析所持券种的久期、凸性，从而调停贬抑组合的利率风险；对于流动性风 险，根据所持债券资产的流动性和资金流动性的需求，分析基金持有东说念主的脾气和 市集券种的类别，天真配置所持债券，使券种的收益与基金所需的资金流动性相 匹配，在贬抑风险的前提下，加多收益；对信用风险，基金经管小组利用外部信 用评级的基础上，贬抑信用品级、投资比例限制，并加强对特定交游敌手的信用 分析，从而幸免因信用风险给基金带来的损失。   公司主要业务东说念主员的去职等可能会在一定进度上影响办事的贯串性，并可能 对基金运作产生影响。   战争、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可 能导致基金财产的损失。   金融市集危境、行业竞争、代理商失约、托管行失约等超出基金经管东说念主自身 顺利贬抑智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所 靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境 外基础证券刊行东说念主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激励的风险； 存托凭证持有东说念主在分成派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存 托条约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱相反以及 波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东说念主，在接续信息表露监管方面与境内可能存在相反的风险； 境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   （二）声明   本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资者自发投资于本基金， 须自行承担投资风险。       二十、基金合同的变更、辩认和基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 金份额持有东说念主大会决议同意：   （1）辩认基金合同；   （2）调动基金运作方式；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资主见、投资范围或投资策略；   （5）变更基金份额持有东说念主大会议事方法；   （6）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主；   （7）提高基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬谢范例、提高销售服务用度范例。 但根据法律律例的要求提高该等酬谢范例的除外；   （8）本基金与其他基金的合并；   （9）对基金合同当事东说念主权利、义务产生紧要影响，需召开基金份额持有东说念主 大会的变更基金合同等其他事项；   （10）法律律例、基金合同或中国证监会规则的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金经管东说念主和基金 托管东说念主同意变更后公布经改革的基金合同，并报中国证监会备案：   （1）调低基金经管费、基金托管费、销售服务费、其他应由基金承担的费 用；   （2）在法律律例和本基金合同规则的范围内调停基金的申购费率、赎回费 率或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；   （4）基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响；   （6）按照法律律例或本基金合同规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他 情形。 并经中国证监会核准或出具无异议倡导之日起奏效。基金经管东说念主应在上述基金份 额持有东说念主大会决议奏效后按规则在指定媒介公告。   （二）基金合同的辩认   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将辩认：   （三）基金财产的计帐   （1）基金合同辩认时，成立基金计帐小组，基金计帐小组在中国证监会的 监督下进行基金计帐。   （2）基金计帐小组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货 关系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金计帐小 组不错聘用必要的办当事人说念主员。   （3）基金计帐小组负责基金财产的防守、清理、估价、变现和分派。基金 计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同辩认时，由基金计帐小组统一接纳基金财产；   （2）对基金财产进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估价和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐答复进行审计；   （6）遴聘讼师事务所对计帐答复出具法律倡导书；   （7）将基金计帐结果答复中国证监会；   （8）公布基金计帐答复；   （9）对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）清偿基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项规则清偿前，不分派给基金份额持有东说念主。   基金财产计帐答复于基金合同辩认并报中国证监会备案后 5 个办事日内由 基金计帐小组公告；计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐结果 经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律倡导书后，由基金财产计帐小组报中 国证监会备案并公告。   基金财产的计帐期限为 6 个月。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。             二十一、基金合同的内容撮要   （一）基金合同当事东说念主过甚权利义务   （1）自本基金合同奏效之日起，依照关联法律律例和本基金合同的规则独 立运用基金财产；   （2）获取基金经管东说念主酬谢；   （3）依照关联规则诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （4）在稳当关联法律律例和本基金合同的前提下，制订和调停关联基金认 购、申购、赎回、调动、非交游过户、转托管等业务的法律解释，决定基金的除调高 托管费和经管费之外的费率结构和收费方式；   （5）根据本基金合同及关联规则监督基金托管东说念主，对于基金托管东说念主违反了 本基金合同或关联法律律例规则的步履，对基金财产、其他基金当事东说念主的利益造 成紧要损失的情形，应实时陈诉中国证监会和银行业监督经管机构，并采纳必要 措施保护基金及关系基金当事东说念主的利益；   （6）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和调动苦求；   （7）自行担任基金注册登记机构或采用、更换注册登记机构，并对注册登 记机构的代理步履进行必要的监督和检验；   （8）采用、更换代销机构，并依据销售代理条约和关联法律律例，对其行 为进行必要的监督和检验；   （9）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （10）照章召集基金份额持有东说念主大会；   （11）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （12）根据国度关联规则，在法律律例允许的前提下，以基金的格局照章为 基金融资、融券；   （13）法律律例规则的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者寄托经由证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以丰足信用、费力尽责的原则经管和运用基 金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互幽闲，对所经管的不同基金财产 分歧经管，分歧记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他关联规则外，不得为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）蓄意并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （9）采纳稳当合理的措施使蓄意基金份额认购、申购、赎回价钱的方法符 合基金合同等法律文献的规则；   （10）按规则受理基金份额的申购和赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （11）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；   （12）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （13）严格按照《基金法》、基金合同过甚他关联规则，履行信息表露及报 告义务；   （14）保守基金生意高明，不得泄露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过甚他关联规则另有规则外，在基金信息公开表露前应予阴私， 不得向他东说念主泄露；   （15）按照基金合同的约定确定基金收益分派有计议，实时向基金份额持有东说念主 分派收益；   （16）依据《基金法》、基金合同过甚他关联规则召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （17）保存基金财产经管业务行径的记录、账册、报表和其他关系而已；   （18）以基金经管东说念主格局，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或者实施 其他法律步履；   （19）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分派；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益， 应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）基金托管东说念主违反基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿；   （22）按规则向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主名册而已；   （23）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （24）靠近结果、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （25）执行奏效的基金份额持有东说念主大会决议；   （26）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主利益的行径；   （27）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓动权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股祥和利纳 理；   （28）法律律例、基金合同规则的以及中国证监会要求的其他义务。   （1）获取基金托管费；   （2）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作；   （3）自本基金合同奏效之日起，照章防守基金财产；   （4）在基金经管东说念主更换时，提名新任基金经管东说念主；   （5）根据本基金合同及关联规则监督基金经管东说念主，对于基金经管东说念主违反本 基金合同或关联法律律例规则的步履，对基金财产、其他基金合同当事东说念主的利益 变成紧要损失的情形，应实时陈诉中国证监会，并采纳必要措施保护基金及关系 基金合同当事东说念主的利益；   （6）照章召集基金份额持有东说念主大会；   （7）按规则取得基金份额持有东说念主名册；   （8）法律律例规则的其他权利。   （1）以丰足信用、费力尽责的原则持有并安全防守基金财产；   （2）确立特地的基金托管部，具有稳当要求的营业局面，配备充足的、合 格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互幽闲；对所托管的不同基金财产分歧成立账户，幽闲核算，分账管 理，保证不同基金之间在名册登记、账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互 幽闲；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他关联规则外，不得为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金经管东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户；   （7）保守基金生意高明。除《基金法》、基金合同过甚他关联规则另有规 定外，在基金信息公开表露前应予阴私，不得向他东说念主泄露；   （8）对基金财务司帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具倡导，说 明基金经管东说念主在各垂危方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金 经管东说念主有未执行基金合同规则的步履，还应当评释基金托管东说念主是否采纳了稳当的 措施；   （9）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系而已不少于 15 年；   （10）按照基金合同的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （11）办理与基金托管业务行径关联的信息表露事项；   （12）复核、审查基金经管东说念主蓄意的基金净值信息和基金份额申购、赎回价 格；   （13）按照规则监督基金经管东说念主的投资运作；   （14）按规则制作关系账册并与基金经管东说念主查对；   （15）依据基金经管东说念主的指示或关联规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （16）按照规则召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召 集基金份额持有东说念主大会；  （17）因违反基金合同导致基金财产损失，开心担补偿使命，其补偿使命不 因其退任而免除；  （18）按规则监督基金经管东说念主按照法律律例规则和基金合同履行其义务，基 金经管东说念主因违反基金合同变成基金财产损失机，应为基金向基金经管东说念主追偿；  （19）根据本基金合同和托管条约规则建立并保存基金份额持有东说念主名册；  （20）参加基金财产计帐组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分 配；  （21）靠近结果、照章被破除、歇业或者由接纳东说念主接纳其资产时，实时答复 中国证监会和中国银监会，并文告基金经管东说念主；  （22）执行奏效的基金份额持有东说念主大会决议；  （23）法律律例、基金合同规则的以及中国证监会要求的其他义务。 持有东说念主的权利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；  （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；  （6）查阅或者复制公开表露的基金信息而已；  （7）监督基金经管东说念主的投资运作；  （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额代销机构毁伤其正当权益的行 为照章拿告状讼；  （9）法律律例和基金合同规则的其他权利。 持有东说念主的义务包括但不限于：  （1）遵照法律律例、基金合同过甚他关联规则；  （2）缴纳基金认购、申购款项及法律律例、基金合同和招募评释书规则的 用度；  （3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者基金合同辩认的有限责 任；  （4）不从事任何有损基金过甚他基金份额持有东说念主正当权益的行径；  （5）执行奏效的基金份额持有东说念主大会决议；  （6）返还在基金交游过程中因任何原因，自基金经管东说念主、基金托管东说念主及基 金经管东说念主的代理东说念主处获取的不当得利；  （7）法律律例和基金合同规则的其他义务。  （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的方法和法律解释  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：        但根据法律律例的要求提高该等酬谢范例的除外；        大会的变更基金合同等其他事项；  （2）出现以下情形之一的，可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额持有东说念主大会：        用；        率或变更收费方式；       他情形。   （1）除法律律例或本基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金管 理东说念主召集。基金经管东说念主未按规则召集或者不可召集时，由基金托管东说念主召集。   （2）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金经管 东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当自行 召集。   （3）代表基金份额 10%以上（以上含本数，下同）的基金份额持有东说念主觉得有 必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金 份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额 持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主就并吞事项要求召开基金份 额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上 的基金份额持有东说念主有权自行召集基金份额持有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向 中国证监会备案。   （5）基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当配合，不得结巴、烦躁。   （1）基金份额持有东说念主大会的召集东说念主（以下简称“召集东说念主”）负责采用确定 开会时辰、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主必须于 会议召开日前 40 日在指定媒介公告。基金份额持有东说念主大领略知须至少载明以下 内容：       效期限等）、投递时辰和地点；   （2）采纳通信方式开会并进行表决的情况下，由召集东说念主决定通信方式和书 面表决方式，并在会议文告中评释本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方 式、寄托的公证机关过甚议论方式和议论东说念主、书面抒发倡导的寄交的截止时辰和 收取方式。   （3）如召集东说念主为基金经管东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对 书面表决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金 经管东说念主到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主， 则应另行书面文告基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决倡导的计票 进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决倡导的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （1）会议方式 席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，基金经管东说念主或基 金托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决效能。   （2）召开基金份额持有东说念主大会的条件   在同期稳当以下条件时，现场会议方可举行：   ①经查对、汇总，到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满，全 部灵验凭证所对应的基金份额已占权益登记日基金总份额的 50%以上；   ②躬行出席会议者持有基金份额持有东说念主凭证和受托出席会议者出具的寄托 东说念主理有基金份额的凭证及授权寄托等文献稳当关联法律律例和基金合同及会议 文告的规则。   未能知足上述条件的情况下，则召集东说念主可另行确定并公告再行开会的时辰 （至少应在 25 个办事日后）和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有东说念主资 格的权益登记日不变。   在同期稳当以下条件时，通信会议方可举行：   ①召集东说念主按本基金合同规则公布会议文告后，在 2 个办事日内贯串公布关系 辅导性公告；   ②召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公 证机关的监督下按照会议文告规则的方式收取和统计基金份额持有东说念主的书面表 决倡导，基金经管东说念主或基金托管东说念主经文告拒不参加收取和统计书面表决倡导的， 不影响表决效能；   ③本东说念主顺利出具书面倡导或授权他东说念主代表出具书面倡导的基金份额持有东说念主 所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；   ④顺利出具书面倡导的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面倡导的代 表，同期提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的寄托东说念主理有基金份 额的凭证和授权寄托书等文献稳当法律律例、基金合同和会议文告的规则，并与 登记注册机构记录相符；   ⑤会议文告公布前报中国证监会备案。如果开会条件够不上上述的条件，则 召集东说念主可另行确定并公告再行表决的时辰（至少应在 25 个办事日后），且确定 有权出席会议的基金份额持有东说念主履历的权益登记日不变。   （1）议事内容及提案权 容以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会议论的其他事项。 以上的基金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文告前就召开事由向大会召 集东说念主提交需由基金份额持有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议文告发出后向 大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 35 日提交召集东说念主。召 集东说念主对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当 顺延并保证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。 照以下原则对提案进行审核：   关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案触及事项与基金有顺利关系， 况且不超出法律律例和基金合同规则的基金份额持有东说念主大会权益范围的，应提交 大会审议；对于不稳当上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集 东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会 上进行解释和评释。   方法性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案触及的方法性问题作出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变 更的，大会主理东说念主不错就方法性问题提请基金份额持有东说念主大会作出决定，并按照 基金份额持有东说念主大会决定的方法进行审议。 基金份额持有东说念主大会审议表决的提案、基金经管东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持 有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就并吞提案再次 提请基金份额持有东说念主大会审议，其时辰间隔不少于 6 个月。法律律例另有规则的 除外。 提案进行修改，应当最迟在基金份额持有东说念主大会召开日前 30 日公告。不然，会 议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （2）议事方法   在现场开会的方式下，起初由大会主理东说念主按照规则方法文告会议议事方法及 谨慎事项，确定和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经议论后进行表决， 经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由基金经管东说念主授权代表主理。在基金经管东说念主授权代表未能主理大会的情 况下，由基金托管东说念主授权代表主理；如果基金经管东说念主和基金托管东说念主授权代表均未 能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主以所代表的基金份额 50% 以上多数选举产生又名代表四肢该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金经管东说念主 和基金托管东说念主不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作 出的决议的效能。   召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或 单元称呼）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）等事项。   在通信表决开会的方式下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的 表决截止日历第 2 日在公证机构监督下由召集东说念主统计全部灵验表决并形成决议。   （3）基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）基金份额持有东说念主所持每一基金份额享有对等的表决权。   （2）基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和迥殊决议：   一般决议须经出席会议的基金份额持有东说念主过甚代理东说念主所持表决权的 50%以 上通过方为灵验，除下列 2）所规则的须以迥殊决议通过事项之外的其他事项均 以一般决议的方式通过；   迥殊决议须经出席会议的基金份额持有东说念主及代理东说念主所持表决权的三分之二 以上通过方为灵验；更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、调动基金运作方式、终 止基金合同必须以迥殊决议通过方为灵验。   （3）基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准，或者 备案，并给予公告。   （4）采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据解释，否 则格局稳当法律律例和会议文告规则的书面表决倡导即视为灵验的表决，表决意 见空匮不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面倡导的基金份额持 有东说念主所代表的基金份额总和。   （5）基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   （6）基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当 分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理 东说念主中推举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监 票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金经管东说念主或基金托管东说念主 召集，关联词基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举 3 名基 金份额持有东说念主担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票 的效能及表决结果。 公布计票结果。 如会议主理东说念主未进行再行盘货，而出席会议的基金份额持有东说念主或代理东说念主对会议主 持东说念主文告的表决结果有异议，其有权在文告表决结果后立即要求再行盘货，会议 主理东说念主应当立即再行盘货并公布再行盘货结果。再行盘货仅限一次。   （2）通信方式开会   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在 基金托管东说念主授权代表（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主授权代表）的 监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管 东说念主不派代表监督计票的，不影响计票效能及表决结果。但基金经管东说念主或基金托管 东说念主应当至少提前两个办事日文告召集东说念主，由召集东说念主邀请无顺利猛烈关系的第三方 担任监督计票东说念主员。   （1）基金份额持有东说念主大领略过的一般决议和迥殊决议，召集东说念主应当自通过 之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大会决定的事项自中 国证监会照章核准或者出具无异议倡导之日起奏效，并在奏效后方可执行。   （2）奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管东说念主、 基金托管东说念主均有拘谨力。基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当执行生 效的基金份额持有东说念主大会的决定。   （3）基金份额持有东说念主大会决议应自奏效之日起按规则在指定媒介公告。   （4）如果采纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必 须将公文凭全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分歧持有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若关系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例：   （1）基金份额持有东说念主诈欺提议权、召集权、提名权所需单独或算计代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的顺利出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导的基金份 额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）当参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额 小于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）迥殊决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分歧由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，并吞主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关系规则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规则的适用本部分的关系规则。   （三）基金收益分派原则、执行方式   本基金收益分派应解任下列原则：   (1)    本基金并吞类别的每份基金份额享有同等分派权；   (2)    基金收益分派后千般基金份额每一基金份额净值不可低于面值；   (3)    收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金投资者自 行承担；   (4)    基金投资当期出现净亏空，则不进行收益分派；   (5)    基金当期收益应先弥补上期累计亏空后，才可进行收益分派；   (6)    在稳当基金分成条件的前提下，本基金每年收益至少分派 1 次， 最多分派 12 次，年度收益分派比例不低于基金年度可分派收益的 50％；   (7)    本基金收益分派方式分为两种：现款分成与红利再投资，基金投 资者可采用现款红利或将现款红利按除息日的基金份额净值自动转为相应类别 的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分派方式是现款分 红；   (8)    法律律例或监管机构另有规则的从其规则。   在不影响投资者利益的情况下，基金经管东说念主可在法律律例允许的前提下酌情 调停以上基金收益分派原则，此项调停不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于 变更实施日前在指定媒介公告。   基金收益分派有计议中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派时辰、分派 数额及比例、分派方式、支付方式等内容。   (1) 本基金收益分派有计议由基金经管东说念主拟定、由基金托管东说念主核实后确定，基 金经管东说念主按法律律例的规则公告。   (2) 在分派有计议公布后（依据具体有计议的规则），基金经管东说念主就支付的现款 红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金经管东说念主的指示实时进行分 红资金的划付。   (1) 收益分派采纳红利再投资方式免收再投资的用度。   (2) 收益分派时发生的银行转账等手续用度由基金份额持有东说念主自行承担；如 果基金份额持有东说念主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度，其注册登记 机构自动将该基金份额持有东说念主的现款红利按除权日的基金份额净值转为相应类 别的基金份额。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的规则。   （四）与基金财产经管、运用关联用度的索取、支付方式与比例   (1) 基金经管东说念主的经管费；   (2) 基金托管东说念主的托管费；   (3) 销售服务费；   (4) 基金合同奏效后的信息表露用度，但法律律例、中国证监会另有规则的 除外；   (5) 基金份额持有东说念主大会用度；   (6) 基金合同奏效后与基金关联的司帐师费和讼师费；   (7) 基金的证券交游用度；   (8) 基金财产拨划支付的银行用度；   (9) 按照国度关联规则不错在基金财产中列支的其他用度。 格确定，法律律例另有规则时从其规则。   （1）基金经管东说念主的经管费   本基金年经管费率为 0.7%。   在肤浅情况下，基金经管费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×年经管费率÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日基金资产净值   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金经管 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次 性支付给基金经管东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金年托管费率为 0.2%。   在肤浅情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×年托管费率÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   （3） 销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C、E 两类基金份额的销售 服务费年费率均为 0.4%。   本基金 C、E 两类基金份额销售服务费将特地用于本基金的销售与基金份额 持有东说念主服务，基金经管东说念主将在基金年度答复中对该项用度的列支情况作专项评释。   销售服务费按前一日该类基金份额基金资产净值的 0.4%年费率计提。蓄意 方法如下：   H＝E×0.4%÷畴昔天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送销售服务 费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中划出， 由该类基金份额的注册登记机构代收，注册登记机构收到后按关系合同规则支付 给基金销售机构等。   （4）上述第 1 条中（4）到（9）项用度由基金托管东说念主根据其他关联法律法 规及相应条约的规则，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。   基金经管东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 基金召募期间所发生的信息表露费、讼师费和司帐师费以过甚他用度不从基金财 产中支付，基金收取认购费的，不错从认购费中列支。 托管费率。裁减基金经管费率和基金托管费率，无用召开基金份额持有东说念主大会。 基金经管东说念主必须依照关联规则最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募评释书的规则或关系公告。   基金和基金份额持有东说念主根据国度法律律例的规则，履行征税义务。   （五）基金财产的投资主见和投资限制   本基金主要投资于具有精良流动性的金融器具，包括国债、金融债、公司债 券、企业债券、短期融资券、可调动债券、资产赈济证券、央行单子、回购、银 行依期存单、股票、存托凭证、权证，以及中国证监会允许基金投资的其他金融 器具。   如出现法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金经管东说念主在履 行稳当方法后，不错将其纳入投资范围。    本基金的投资组合将解任以下限制：    （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跳动基金资产净值的    （2）本基金与由本基金经管东说念驾御理的其他基金持有一家公司刊行的证券， 不跳动该证券的 10%；    （3）参预寰宇银行间同行市集的债券回购融入的资金余额不得跳动基金资 产净值的 40%；    （4）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （5）保持不低于基金资产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；    （6）本基金投资股权分置改革中产生的权证，在职何交游日买入的总金 额，不跳动上一交游日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超 过基金资产净值的 3％，本基金经管东说念驾御理的全部基金持有并吞权证的比例不 跳动该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，校服法律律例或监管部门的 关系规则。    （7）本基金投资资产赈济证券的，本基金持有的并吞（指并吞信用级别） 资产赈济证券的比例，不得跳动该资产赈济证券范围的 10％；本基金投资于同 一原始权益东说念主的千般资产赈济证券的比例，不得跳动该基金资产净值的 10%； 基金经管东说念驾御理的全部证券投资基金投资于并吞原始权益东说念主的千般资产赈济证 券，不得跳动其千般资产赈济证券算计范围的 10%；本基金持有的全部资产支 持证券，其市值不得跳动该基金资产净值的 20％。    （8）本基金投资于股票等权益类品种的比例不高于基金资产的 20%；    （9）本基金投资于债券类资产的比例不低于基金资产的 80%；    （10）本基金投资于公司债、企业债、短期融资券等以企业为主体刊行的 债券资产投资比例不低于基金债券资产的 20%，    （11）本基金投资于并吞公司刊行的企业债券的比例，不得跳动基金资产 净值的 10%；    （12）本基金投资于可调动债券的比例不高于基金资产总值的 20%；   （13）本基金不得违反基金合同中关联投资范围、投资策略、投资比例的规 定；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跳动基金资产净值 的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东说念主之外 的身分致使基金不稳当本款所规则比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金经管东说念驾御理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开 期的依期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳动该上市公司 可流畅股票的 15%；本基金经管东说念驾御理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得跳动该上市公司可流畅股票的 30%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境 内上市交游的股票合并蓄意；   （18）法律律例或监管部门对上述比例限制另有规则的，从其规则。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。在稳当关系法律律例规则的前提下，因证券市集波动、上 市公司合并、基金范围变动等非本基金经管东说念主的身分致使基金的投资组合不符 合上述规则的投资比例的，除上述第（5）、（14）、（15）项外，基金经管东说念主 应当在 10 个交游日内进行调停。法律律例或监管部门另有规则的，从其规则。   若法律律例或监管部门取消上述限制，履行稳当方法后，本基金投资可不 受上述规则限制。   （六）基金资产净值的蓄意方法和公告方式   本基金的估值日为关系的证券交游局面的正常营业日，以及国度法律律例规 定需要对外表露基金净值的非营业日。   （1）股票估值方法： 的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化，以最近交游日的收盘价估值；如 果估值日无交游，且最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，将参考访佛投资 品种的现行市价及紧要变化身分，调停最近交游日收盘价，确定公允价值进行估 值。   ① 初次刊行未上市的股票，采纳估值时间确定公允价值，在估值时间难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；   ② 送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在 证券交游所上市的并吞股票的市价进行估值；   ③ 初次公设备行有明确锁依期的股票，并吞股票在交游所上市后，按估值 日在证券交游所上市的并吞股票的市价进行估值；   ④非公设备行有明确锁依期的股票，锁依期内按下列方式估值：   估值日非公设备行有明确锁依期的股票的启动取得成本高于在证券交游所 上市交游的并吞股票的市价，应采纳在证券交游所上市交游的并吞股票的市价作 为估值日该非公设备行股票的价值。   估值日非公设备行有明确锁依期的股票的启动取得成本低于在证券交游所 上市交游的并吞股票的市价，按照下列公式确定估值日该非公设备行股票的价值：   FV=C+（P-C）×（Dl-Dr）/Dl   其中；FV 为估值日该非公设备行股票的价值；   C 为该股票的启动取得成本；   P 为估值日在证券交游所上市交游的并吞股票的市价；   Dl 为该股票锁依期所含的交游天数；   Dr 为估值日剩余锁依期，即估值日至锁依期结果所含的交游天数（不含估 值日今日）。 金资产进行估值，均应被觉得采纳了稳当的估值方法。关联词，如果基金经管东说念主认 为按本项第 1）－2）小项规则的方法对基金资产进行估值不可客不雅反馈其公允 价值的，基金经管东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允 价值的价钱估值。   （2）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票执行。   （3）债券估值方法： 估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日的 收盘价估值；如果估值日无交游，且最近交游日后经济环境发生了紧要变化的， 将参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调停最近交游日收盘价，确定 公允价值进行估值。 债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且 最近交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交游，且最近交游日后 经济环境发生了紧要变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分， 调停最近交游日收盘价，确定公允价值进行估值。 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 用估值时间确定公允价值。 值。 金资产进行估值，均应被觉得采纳了稳当的估值方法。关联词，如果基金经管东说念主认 为按本项第 1）－6）小项规则的方法对基金资产进行估值不可客不雅反馈其公允 价值的，基金经管东说念主在详细研讨市集成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等 多种身分基础上形成的债券估值，基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定 后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （4）权证估值办法： 证按估值日在证券交游所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交游的，且最 近交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游 日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调停最近交游市价，确定公允价钱。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值时间确定公允价值进行估值。 资产进行估值，均应被觉得采纳了稳当的估值方法。关联词，如果基金经管东说念主觉得 按本项第 1）－3）项规则的方法对基金资产进行估值不可客不雅反馈其公允价值 的，基金经管东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值 的价钱估值。   （5）其他有价证券等资产按国度关联规则进行估值。   用于基金信息表露的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责蓄意， 基金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个办事日交游结果后将当日的净值 蓄意结果发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值蓄意结果复核说明后发送给基金 经管东说念主，由基金经管东说念主依据本基金合同和关联法律律例的规则对基金净值给予公 布。   （七）基金合同消除和辩认的事由、方法以及基金财产计帐方式   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将辩认：   (1)    基金份额持有东说念主大会决定辩认的；   (2) 基金经管东说念主职责辩认，而在 6 个月内莫得新的基金经管东说念主相接的；   (3) 基金托管东说念主职责辩认，而在 6 个月内莫得新的基金托管东说念主相接的；   (4) 基金合并；   (5) 关系法律律例和中国证监会规则的其他情况。   （1）基金财产计帐小组 督下进行基金计帐。 关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金计帐小组 不错聘用必要的办当事人说念主员。 算小组不错照章进行必要的民事行径。   （2）基金财产计帐方法   （3）计帐用度   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   （4）基金财产按下列法则清偿：   基金财产未按前款 1）－3）项规则清偿前，不分派给基金份额持有东说念主。   （5）基金财产计帐的公告   基金财产计帐答复于基金合同辩认并报中国证监会备案后 5 个办事日内由 基金计帐小组公告；计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐结果 经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律倡导书后，由基金财产计帐小组报中 国证监会备案并公告。   （6） 基金财产的计帐期限   基金财产的计帐期限为 6 个月。   （7）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （八）争议科罚方式   对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同关联的争议，基金 合同当事东说念主应尽量通过协商、长入路线科罚。不肯或者不可通过协商、长入科罚 的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经 济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连接诚恳、费力、尽责 地履行基金合同规则的义务，保重基金份额持有东说念主的正当权益。   本基金合同适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、代销机 构和注册登记机构办公局面查阅。基金合同条件及内容应以基金合同原本为准。             二十二、基金托管条约的内容撮要   （一）托管条约确当事东说念主   称呼：长信基金经管有限使命公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 68 号 37 层   办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼、37 楼、38 楼   邮政编码：200120   法定代表东说念主：刘元瑞   成立地间：2003 年 5 月 9 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字【2003】63 号   组织表情：有限使命公司   注册成本：壹亿陆仟伍佰万元东说念主民币   存续期间：接续经营   经营范围：基金经管业务、发起确立基金、中国证监会批准的其他业务。                                  【依 法须经批准的技俩，经关系部门批准后方可开展经营行径】   称呼：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市海淀区西三环北路 100 号金玉大厦   邮政编码：100036   法定代表东说念主：周慕冰   成立地间：2009 年 1 月 15 日   批准确立机关及批准确立文号：中国银监会银监复【2009】13 号   组织表情：股份有限公司   注册资金：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：接续经营   经营范围：罗致公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 管箱服务；代理资金计帐；千般汇兑业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金 融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇 汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券； 外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信探问、 究诘、见证业务；企业、个东说念主财务参谋人服务；证券公司客户交游结算资金存管业 务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格 境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理绽开式基金业务；电话银行、手机 银行、网上银行业务；金融繁衍居品交游业务；经国务院银行业监督经管机构等 监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主与基金经管东说念主之间的业务监督、核查   （1）基金托管东说念主根据关联法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金 的投资范围、投资对象进行监督。基金托管东说念主运用关系时间系统，对基金实践投 资是否稳当基金合同对于证券采用范例的约定进行监督，对存在疑义的事项进行 核查。   本基金主要投资于具有精良流动性的金融器具，包括国债、金融债、公司债 券、企业债券、短期融资券、可调动债券、资产赈济证券、央行单子、回购、银 行依期存单、股票、存托凭证、权证，以及中国证监会允许基金投资的其他金融 器具。   如出现法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金经管东说念主在履 行稳当方法后，不错将其纳入投资范围。   本基金的配置比例为投资于债券类资产的比例不低于基金资产的 80%，其中 公司债、企业债、短期融资券等以企业为主体刊行的债券资产投资比例不低于基 金债券资产的 20%；投资于股票等权益类证券的比例不高于基金资产的 20%；现 金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%。   当法律律例或中国证监会的关系规则变更时，本基金在履行关系方法后可对 上述资产配置比例进行稳当调停，不需召开基金份额持有东说念主大会。（2）基金托 管东说念主根据关联法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比例进 行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应稳当以下规则： 跳动该证券的 10%； 净值的 40%； 资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 本基金权证投资比例限制自动按关系法律律例进行改革，不受下述条件限制：                                  （a） 本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得跳动上一交游日基金资产净值的 本基金与本基金经管东说念驾御理的其他基金持有的并吞权证，不得跳动该权证的 10%； 有所修改，本基金资产赈济证券投资比例限制自动按关系法律律例进行改革，不 受下述条件限制：（a）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产赈济证券的 比例，不得跳动该资产赈济证券范围的 10%；（b）本基金投资于并吞原始权益东说念主 的千般资产赈济证券的比例，不得跳动该基金资产净值的 10%；（c）本基金经管 东说念驾御理的全部证券投资基金投资于并吞原始权益东说念主的千般资产赈济证券，不得超 过其千般资产赈济证券算计范围的 10%；（d）本基金持有的全部资产赈济证券， 其市值不得跳动该基金资产净值的 20%； 应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券，以备支付基金份额持有东说念主的 赎回款项； 券资产投资比例不低于基金债券资产的 20%； 值的 10%； 身分致使基金不稳当本款所规则比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 绽开式基金以及处于绽开期的依期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股 票，不得跳动该上市公司可流畅股票的 15%；本基金经管东说念驾御理的、且由本基金 托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳动该上 市公司可流畅股票的 30%； 上市交游的股票合并蓄意，法律律例或监管机构另有规则的，从其规则；   因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动、股权分置改革中支付对价 等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资比例不稳当上述规则的投资比例的，除上 述第 7）、14）、15）项外，基金经管东说念主应当在 10 个交游日内进行调停。法律法 规或监管部门另有规则的，从其规则。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。   上述投资组合限制条件中，若属法律律例的强制性规则，则当法律律例或监 管部门取消上述限制，本基金自上述限制被取消之日起，不再受上述限制拘谨。   （3）基金托管东说念主根据关联法律律例的规则及基金合同的约定，对本条约第 十五条第九项基金投资不容步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金 经管东说念主基金投资不容步履和关联交游进行监督。根据法律律例关联基金不容从事 关联交游的规则，基金经管东说念主和基金托管东说念主相互提供与本机构有控股关系的鼓动、 与本机构有其他紧要猛烈关系的公司名单。   （4）基金托管东说念主根据关联法律律例的规则及基金合同的约定，对基金经管 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供经耐心采用的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单。基金托管东说念主 监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。基金 经管东说念主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单进行更新，如基金经管东说念主根据 市集情况需要临时调停银行间债券市集交游敌手名单，应向基金托管东说念主评释原理， 在与交游敌手发生交游前 3 个办事日内与基金托管东说念主协商科罚。基金经管东说念主负责 对交游敌手的资信贬抑和交游方式进行贬抑，按银行间债券市集的交游法律解释进行 交游，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。因交 易敌手不履行合同变成的基金财产的损失，基金托管东说念主不承担使命并向中国证监 会答复。   （5）基金托管东说念主根据关联法律律例的规则及基金合同的约定，对基金资产 净值蓄意、基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分派、关系信息表露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监 督和核查。   如果基金经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将子虚的事迹发达数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命，并将在发现后立即答复中 国证监会。   （6）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作中 违反法律律例和基金合同的规则，应实时以书面表情文告基金经管东说念主限期纠正。 基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到文告后 应鄙人一办事日前实时查对并以书面表情给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主 的疑义进行解释或举证，评释违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改 正。在上述规依期限内, 基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查, 督促基金 经管东说念主改正。   （7）对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督答复的事项， 基金经管东说念主应积极配合提供关系数据而已和轨制等。   （8）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违法、违法步履，应实时答复中国 证监会，同期文告基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金管 理东说念主无朴直原理，断绝、结巴对方根据本条约规则诈欺监督权，或采纳拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议申饬仍不改正的， 基金托管东说念主应答复中国证监会。   （9）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大贬抑保 护基金份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘会 计师事务所倡导后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照关系法律律例的规则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息表露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体法律解释 依照关系法律律例的规则和基金合同的约定执行。   （1）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 经管东说念主蓄意的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理计帐交收、 关系信息表露和监督基金投资运作等步履。   （2）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未执行或无故延长执行基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本条约过甚他关联规则时，应实时以书面表情文告 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应鄙人一办事日前实时查对并以书 面表情给基金经管东说念主发出回函，评释违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内 实时改正。在上述规依期限内，基金经管东说念主有权随时对文告县项进行复查, 督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于： 提交关系而已以供基金经管东说念主核查托管财产的齐备性和确凿性，在规则时辰内答 复基金经管东说念主并改正。   （3）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法步履，应实时答复中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金托管东说念主无正 当原理，断绝、结巴对方根据本条约规则诈欺监督权，或采纳拖延、诈骗等技巧 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金经管东说念主提议申饬仍不改正的，基金管 理东说念主应答复中国证监会。   （三）基金财产的防守   （1）基金财产应幽闲于基金经管东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全防守基金财产。未经基金经管东说念主的朴直指示，不得 自走运用、刑事使命、分派基金的任何财产。如果基金财产（包括什物证券）在基金 托管东说念主防守期间的损坏、灭失的，应由该基金托管东说念主承担补偿使命。   （3）基金托管东说念主按照规则开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分歧成立账户，确保基金财产的 齐备与幽闲。   （5）基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示，按照法律律例、基金合同和本协 议的约定防守基金财产。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金经管东说念主负责与关联当事 东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时文告基金经管东说念主采纳措施进行催收。由此给基金财产变成损失的， 基金托管东说念主对此不承担任何使命。   （7）除依据法律律例和基金合同的规则外，基金托管东说念主不得寄托第三东说念主托 管基金财产。   （1）基金召募期间的资金应存于基金认购专户。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数稳当《基金法》、《运作办法》等关联规则后，基金管 理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在 规则时辰内，遴聘具有从事证券关系业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验 资答复。出具的验资答复由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为 灵验。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金经管东说念主 按规则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （1）基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和经管。   （2）基金托管东说念主不错基金的格局在其营业机构开立基金的资金账户，并根 据基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主防守和使用。本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。   （3）基金资金账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的格局开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （4）基金资金账户的开立和经管应稳当关系法律律例的关联规则。   （5）在稳当法律律例规则的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用 账户办理基金资产的支付。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （3）基金托管东说念主以自身法东说念主格局在中国证券登记结算有限使命公司开立结 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一 级法东说念主计帐办事，基金经管东说念主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券 登记结算有限使命公司的规则执行。   （4）基金证券账户的开立和证券账户卡的防守由基金托管东说念主负责，账户资 产的经管和运用由基金经管东说念主负责。   （5）在本托管条约奏效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业 务，触及关系账户的开设、使用的，按关联规则开设、使用并经管；若无关系规 定，则基金托管东说念主应当比照并遵照上述对于账户开设、使用的规则。   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的关联规则，在中央国债登记结算有限使命公司开立债券托管与结算账户， 并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金经管东说念主和基金托管东说念主同期代表基金 签订寰宇银行间债券市集债券回购主条约。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和基金合同的 规则，在基金经管东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按关联 法律解释使用并经管。   （2）法律律例等关联规则对关系账户的开立和经管另有规则的，从其规则 办理。   基金财产投资的关联什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主 负责妥善防守，防守凭证由基金托管东说念主理有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实践灵验贬抑下的什物证券在 基金托管东说念主防守期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。托管 东说念主对托管东说念主之外机构实践灵验贬抑的证券不承担防守使命。   由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金关联的紧要合同的原件分歧由基金管 理东说念主、基金托管东说念主防守。除条约另有规则外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金 关联的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金经管东说念主和基金 托管东说念主至少各持有一份原本的原件。紧要合同的防守期限为基金合同辩认后 15 年。   （四）基金资产净值蓄意与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指蓄意 日该类基金份额基金资产净值除以蓄意日该类基金份额总和后的价值。千般基金 份额净值的蓄意，均精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。国度另有规则的，从其规则。   每办事日蓄意基金资产净值及千般基金份额净值，并按规则公告。   基金经管东说念主每办事日对基金资产进行估值后，将千般基金份额净值结果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。   （五）基金份额持有东说念主名册的登记与防守   本基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主须分歧妥善防守的基金份额持有东说念主名册， 包括基金合同奏效日、基金合同辩认日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持 有东说念主名册的内容至少应包括持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由各注册登记机构编制，由基金经管东说念主审核并提交基金 托管东说念主防守。基金托管东说念主有权要求基金经管东说念主提供任性一个交游日或全部交游日 的基金份额持有东说念主名册，基金经管东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   各注册登记机构应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 合同奏效日、基金合同辩认日等触及到基金垂危事项日历的基金份额持有东说念主名册 应于发诞辰后十个办事日内提交。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应妥善防守基金份额持有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所防守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应遵照阴私义务。若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善 防守基金份额持有东说念主名册，应按关联律例规则各自承担相应的使命。   （六）争议科罚方式   因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入科罚，协商、 长入不可科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接 诚恳、费力、尽责地履行基金合同和本托管条约规则的义务，保重基金份额持有 东说念主的正当权益。   本条约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （七）基金托管条约的变更与辩认   本条约关系各方当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与《基金合同》的规则有任何纷乱。基金托管条约的变更报中国证监 会核准后奏效。   （1）《基金合同》辩认；   （2）基金托管东说念主结果、照章被破除、歇业，或由其他基金托管东说念主接纳基金 财产；  （3）基金经管东说念主结果、照章被破除、歇业，或由其他基金经管东说念主接纳基金 经管权；  （4）发生法律律例或基金合同规则的辩认事项。                 二十三、其他应表露事项 序号              公告事项            法定表露方式    法定表露日历       长信利丰债券型证券投资基金更新的招募说       中国证监会电子       撮要（更新）                      网站       长信基金经管有限使命公司对于提醒投资者       上证报、中国证       诳骗行径的公告                   站、公司网站                                 中国证监会电子       长信利丰债券型证券投资基金 2023 年第 4       季度答复                                   网站                                 上证报、中证                                 报、证券时报、       长信基金经管有限使命公司旗下全部基金                                 证监会电子表露                                 网站、公司网站                                 上证报、中国证       长信基金经管有限使命公司对于旗下基金持       有的停牌股票调停估值方法的公告                                 站、公司网站       长信基金经管有限使命公司对于加多华西证                                 上证报、中国证       券股份有限公司为旗下部分绽开式基金代销       机构并通达调动、依期定额投资业务及参加                                 站、公司网站       申购（含定投申购）费率优惠行径的公告                                 中国证监会电子       长信利丰债券型证券投资基金 2023 年年度       答复                                   网站                                 上证报、中证                                 报、证券时报、       长信基金经管有限使命公司旗下全部基金                                 证监会电子表露                                 网站、公司网站       长信基金经管有限使命公司对于加多中航证                                 上证报、中国证       券有限公司为旗下部分绽开式基金代销机构       并通达调动、依期定额投资业务及参加申购                                 站、公司网站       （含定投申购）费率优惠行径的公告                                 中国证监会电子       长信利丰债券型证券投资基金 2024 年第 1       季度答复                                   网站                                 上证报、中证                                 报、证券时报、       长信基金经管有限使命公司旗下全部基金                                 证监会电子表露                                 网站、公司网站 本信息表露事项截止时辰为 2024 年 5 月 31 日               二十四、基金份额持有东说念主服务   长信基金经管有限使命公司（以下简称“本公司”，或“基金经管东说念主”，或 “公司”）将为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并根据基金份额持有东说念主的需 要和市集的变化，加多或变更服务技俩。基金份额持有东说念主不错通过销售网点、客 户服务中心、网站等渠说念享受全地点、全过程的服务。以下是主要的服务方式和 内容：                     基金份额持有东说念主服务内容 序号     类型     明细                        内容胪陈                      每次交游结果后，投资者可在 T＋2 个办事日后通过销售                      机构的网点查询和打印说明单；              对账单服务                      每月结果后的 5 个办事日内，基金经管东说念主根据投资者的 （一）   账户服务                      对账单定制需求以电子或纸质表情寄送交游对账单。                      基金经管东说念主将按基金份额持有东说念主的需求不依期向其邮寄              其他而已                      关系公司先容和居品先容的而已。                      客户通过基金账户号码或开户证件号码登录基金经管东说念主              蚁集在线服                      网站“账户登录”栏目，可享有账户查询、短信/邮件信                务                      息定制、而已修改等多项在线服务。                      在一笔交游结果后，投资者可在 T+2 个办事日脱手通过              交游信息查   销售机构的网点或登录基金经管东说念主网站“账户登录”栏                询     目查询交游情况，包括客户购买总金额、基金购买份额、                      基金分成份额、历史交游信息等等。                      基金份额持有东说念主不错顺利登录基金经管东说念主网站修改账户                      的非垂危信息，如议论地址、电话、电子邮箱等等。也                      不错躬行到直销网点或致电客户服务专线，由东说念主工坐席                      提供关系服务。                      为了保重投资者的利益，投资者垂危信息的更动手续办 （二）   查询服务                      理如下：                      代销机构）。以配号方式开立的绽开式基金账户而已中              客户账户信                      的投资者称呼、证件类型、证件号码的变更业务，在一               息的修改                      个办事日内，对单个绽开式基金账户只大要修改其中一                      项关节信息。                      公安机关解释原件、绽开式基金账户业务苦求表、绽开                      式基金账户而已变更苦求表；正常变更需要提供本东说念主身                      份证复印件、绽开式基金账户业务苦求表、绽开式基金                      账户而已变更苦求表；银行柜台出具的新旧银行卡调动                      解释原件,邮寄到本公司。                      投资者除可通过销售机构和基金经管东说念主的直销网点办理                      申购、赎回及信息查询外，还可通过基金经管东说念主的网站              网上交游                      （www.cxfund.com.cn）享受网上交游服务。具体业务       基金投资 （三）                  法律解释详见本公司网站评释。        的服务                      本基金收益分派时，经投资者采用，基金经管东说念主将为持              红利再投资   有东说念主提供红利再投资服务。红利再投资免收申购用度。                      基金份额持有东说念主不错随时（权益登记日苦求成立的分成                      方式对当次分成无效）采用更动基金分成方式。                      客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信       客户服务           息、账户交游情况、基金居品与服务等信息查询。 （四）   中心电话           每交游日客户服务中心东说念主工坐席提供服务，投资者不错        服务            通过该专线获取业务究诘、信息查询、服务投诉、信息                      定制、而已修改等专项服务。                      本公司客户投诉受原理客户服务中心统也曾管，指定专              客户投诉处                      东说念主负责，设定特地的投诉经管办事历程，并由监察稽核               理历程                      部负责督促投诉的处理情况。                      投资者可通过本公司的客户服务专线（400-700-5566）、       客户投诉           代销机构、公司网站（www.cxfund.com.cn）、电子邮件 （五）       受理服务           (service@cxfund.com.cn)、信件等多种表情对本公司所              客户投诉方                      提供的服务以及公司的政策规则进行投诉。客户投诉将                式                      被汇总登记并归档，通过拨打客户服务专线进行的投诉                      将被电话灌音归档，本公司将采纳稳当措施，实时妥善                      处理客户投诉，总结关系问题，完善内控轨制。                      基金份额持有东说念主不错在基金经管东说念主网站或致电客户服务                      专线定制我方所需要的信息，包括居品净值、交游说明、              信息定制服                      分成公告、公司新闻、基金信息等方面的内容。基金管                务                      理东说念主按照要求，将以手机短信或者电子邮件的方式向投                      资者发送信息。                      跟着公司的发展，本公司将酌情为基金份额持有东说念主提供              个性化欢迎                      个性化欢迎服务，如配备欢迎参谋人为基金份额持有东说念主提 （六）   升值服务     服务                      供欢迎建议以及关系的欢迎蓄意等表情。                      本公司将不依期地举行投资者调换会，为基金份额持有                      东说念主提供基金、投资、欢迎等方面的讲座，使得本公司基              组织投资者   金份额持有东说念主能得到更多的欢迎信息和其他升值服务。               调换会    另外，本公司基金司理也将通过多种方式不依期地与基                      金份额持有东说念主调换，让基金份额持有东说念主了解更多基金运                      作情况。                      为了进一步作念好投资者服务，让投资者了解证券市集和                      千般证券投资品种的脾气和风险，熟识证券市集的法律       投资者教           律例，树矗立确的投资理念，增强风险防卫意志，照章 （七）        育服务           保重自身正当权益，本公司将开展普及证券学问、宣传                      政策律例、揭示市集风险、指挥照章维权等投资者训诫                      行径。                      为浅易社会公众了解公司的信息，包括本公司的发展概                      况、组织结构、公司文化、经营理念、经营经管层、经              表露公司信                      营情况等公开信息，本公司通达了寰宇统一的客户服务                息                      专 线 400-700-5566 （ 免 长 话 费 ） 和 公 司 网 站                      （www.cxfund.com.cn），以浅易投资者查询。                      本公司将按规则在中国证监会指定的信息表露媒介上披       公开信息           露法定的文献、公告信息。 （八）       表露服务   表露基金信   本公司将通过客户服务中心、公司网站、代销机构及相                息     关基金宣传而已来表露本基金关系信息，包括本基金的                      概况、投资理念、投资对象、风险收益特征、净值过甚                      变化情况、基金司理先容等多方面的信息。                      本公司客户服务中心和网站除为投资者提供上述信息咨              其他信息的                      询外，还提供其他信息究诘，包括托管东说念主的情况、基金                表露                      学问、市集新闻和行情、居品信息等多方面内容。              客户服务专   4007005566（免长话费）、办事时辰（8：30-12：00                线     13:00-17:00）内可转东说念主工坐席。       客户服务 （九）            传真    021-61009865       纠合方式               公司网址   https://www.cxfund.com.cn/               电子信箱   service@cxfund.com.cn         二十五、招募评释书存放及查阅方式   本基金招募评释书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构和注册登 记机构的办公局面，基金投资者可在办公时辰查阅。在支付工本费后，可在合理 时辰内取得上述文献的复制件或复印件。   基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。              二十六、备查文献 本基金备查文献包括： （一）中国证监会批准长信利丰债券型证券投资基金召募的文献； （二）《长信利丰债券型证券投资基金基金合同》； （三）《长信利丰债券型证券投资基金托管条约》； （四）法律倡导书； （五）基金经管东说念主业务履历批件、营业牌照； （六）基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照； （七）基金销售代理东说念主业务履历批件和营业牌照； （八）中国证监会要求的其他文献。                         长信基金经管有限使命公司                            二〇二五年三月五日

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